和人员；（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的， 条本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发[1996]18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字 ...
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年9月1日起施行。主席 刘明康二○○五年八月八日货币经纪公司试点管理办法第一章 总则第一条 为了促进中国金融市场的进一步完善和发展，规范对货币 履历及任职资格证明材料。(五)股东名称及其出资额。(六)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。(七)交易场所、设备和系统的安全性测试报告。(八)由出资人法定 ...
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日起施行。主席 刘明康??二○○七年一月二十三日信托公司管理办法第一章总则第一条为加强对信托公司的监督管理，规范信托公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据 岗位，保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，形成健全的内部约束机制和监督机制。第四十五条信托公司应当按规定制订本公司的信托 ...
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《国有企业法律顾问管理办法》已经国务院国有资产监督管理委员会第18次主任办公会议审议通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。国务院国有资产监督管理 法律事务。第二十五条 法律事务机构应当加强与企业财务、审计和监察等部门的协调和配合，建立健全企业内部各项监督机制。第二十六条 企业应当支持企业法律事务 ...
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可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员 继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号） ...
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审计司 二○○三年七月四日附 件：中国内部审计协会关于贯彻《内部审计人员岗位资格证书实施办法》有关问题的通知中内协发[2003]33号各会员单位：实行内部 是会员单位给予拒绝。 二、资格证书的核发和管理，按属地化原则办理。中央单位原则上在当地的省级内部审计协会办理资格证书和进行年检注册。 三、资格证书 ...
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．掌握最新的内部审计理念与审计规则，完善企业经营管理；11．掌握量化现金流量的基本方法，提升预测未来现金流量的能力。二、培训对象中国总会计师协会和各 关联方披露准则实务案例分析专题二：最新企业所得税法与实施条例及《特别纳税调整实施办法（试行）》等配套法规深度解析暨税收筹划实务（一）时间地点计划全年举办 ...
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、业务技能和处理实际问题的能力。要按照中国内部审计协会《内部审计人员岗位资格证书实施办法》的规定，实行内部审计人员持证上岗制度。三、明确新形势下内部审计 审计工作目标和任务。要按中国内部审计协会关于推动内部审计全面转型的总体要求，由以财政财务收支审计为主向以管理审计、效益审计为主转变，由监督为主向监督 ...
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办法改进管理、堵塞漏洞，减少及避免经营风险和管理风险带来的损失。另外，还要通过审计工作来促进比价采购等管理办法的实施，堵塞和防范政府采购中的违规和腐败行为 设立、业务质量等方面开展指导和监督，加强内部审计的行业自律和管理。各州（地、市）也应尽快建立内部审计师协会，各行业主管部门，大型企业集团或总公司等 ...
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内部审计职责。各单位主要负责人要亲自组织制定本单位的内部审计实施办法，确保内部审计机构和人员具有行使参与决策、检查、建议、通报批评、处理处罚等权力，并保护 是积极探索内控制度、经济效益等审计，促进加强经济管理，实现各项经济目标。四、加强对内部审计的指导监督新《规定》明确了内部审计协会的法律地位，市审计 ...
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