公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、 责任追究制度并有效执行 4.07 公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制 4.08 营业部“四统一”管理有效执行 5.信息系统安全 5.01 信息技术 ...
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证券持有人查询其本人的有关证券资料;(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;(三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;(四) 七十四条违约客户未在规定的期间内补足资金、证券的，结算参与人可以将证券处置账户内的相应证券卖出，或用暂不交付的资金补购相应 ...
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持有人名册及有关资料； (三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料； (四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定 资金的净额，再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。 证券集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立 ...
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证券持有人查询其本人的有关证券资料;(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;(三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;(四) 七十四条违约客户未在规定的期间内补足资金、证券的，结算参与人可以将证券处置账户内的相应证券卖出，或用暂不交付的资金补购相应 ...
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于履约申请日次一营业日上午九时前，就期货交易人保管划拨账户之标的证券余额先扣除证券市场交割数额后，再依期货交易所或其往来参加人通知，将其可办理 申请日次一营业日下午十二时三十分起，得使用本公司联机计算机操作「股票选择权标的证券转帐通知明细查询」交易(交易代号598，查询类别选项选0：履约汇入)，打印「 ...
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交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的相关业务活动。第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国 ：全国人大法律（1）条第二十七条 期货交易所从全面结算会员期货公司保证金账户中划拨非结算会员应向期货交易所支付的手续费。第二十八条 除下列情形外 ...
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、经本会核准非在期货交易所进行衍生自货币、有价证券、利率或指数之期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事 。 第66条 受益凭证应为记名式。 发行受益凭证得不印制实体，而以帐簿划拨方式交付之。 受益凭证事务之处理规则，由同业公会拟订，报请本会核定。 第67 ...
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、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。 第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券 和执行 第二十三条 具体订明有关资产管理人在运用委托财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容 ...
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公司分类监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为有效实施对期货 按第十五条所述原则进行扣分。 第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分 ...
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军事法院：最高人民法院法发［１９９７］２７号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（以下简称２７号 机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按２７号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营 ...
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