条 存在下列情形之一的，不得发行公司债券： （一） 最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为； （二） 本次发行申请文件存在虚假 应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师 ...
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投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号至证券公司发行债券申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 的显要位置提示投资者：'发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 ...
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要求的其他文件。２．３发行人向本所申请可转换公司债券上市，应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。２．４发行人在提出 也可以不行使回售权。３．２０通过本所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到２０％时，应当在该事实发生之日起三个工作日内，向中国 ...
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的上市推荐书；（五）上市推荐协议；（六）上市公告书；（七）可转换公司债券发行结束报告；（八）发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料；（九） 成员应当保证发行人所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。２．５发行人在提出申请至可转换公司债券获准上市前，未经本所 ...
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五)本所要求的其他文件。 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第(五)、第(十一)、第(十三)等项内容。 3.2申请债券上市的发行人应当保证 公告书，保证其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗留，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。 上海证券交易所对公司债券上市的核准，不表明 ...
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）本所要求的其他文件。经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容。3.2申请债券上市的发行人应当 的基本原则：（一）发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任；（二）发行人应该 ...
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并按本准则第三章的要求编制募集说明书摘要，作为向中国证监会申请发行可转换公司债券的必备法律文件，经中国证监会核准后按规定披露。第三条本准则的 董事会的如下声明：“发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 ...
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所附认股权证的数量进行限制，预计权证全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券的金额；（3）引入境外市场上通常的做法，在运行制度上，公司债券与 竞争或影响公司生产经营的独立性。第十一条上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）擅自改变 ...
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本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他品种。第三条 确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。第五十六条 上市公司报送的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将终止审查并自 ...
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认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。第二十八条分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。分离交易的可转换 犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六十六条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在 ...
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