》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项公告如下：一、对于《决定》中取消的“外国 机构提交《外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书》，格式见附件。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书 代表机构名称 ...
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年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二○一一年十二月三十日2011年上市公司年度报告摘要披露格式 ××××股份有限公司年度报告摘要1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、 ...
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出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、 ...
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共和国安全生产法》的要求，通过经营合同、公司章程、协议书等明确安全生产管理责任、目标和要求等。对参股并负有管理职责的企业，中央企业应当按照有关 企业各级子企业应当按照以上规定逐级建立健全安全生产责任制，逐级加强安全生产工作的监督管理。 第三章 安全生产工作基本要求 第十二条 中央企业应当制定中长期安全 ...
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新型产品(以下简称新型产品)，是指投资连结保险、万能保险、分红保险，以及中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)认定的其他产品。第三条本办法所称信息披露 时保险公司要扣除的费用，及相应的投保人可退还份额。第九条在签定保险合同前，保险公司应当说明对投资账户收取的各项费用，并得到投保人的签字确认。保险 ...
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的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《 内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理 ...
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监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》已经2007年6月15日中国银行业监督管理委员会第59次主席会议通过。现予公布，自公布之日起施行。主席 刘明 违法违规经营记录；（五）有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定履行完毕；（六）有良好的公司治理和内部控制，完善的信托业务操作 ...
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设施项目的各方当事人和相关业务活动进行监督管理。 第二章投资计划第九条本办法所称投资计划，是指各方当事人以合同形式约定各自权利义务关系，确定投资 应当及时与受托人、托管人、独立监督人通报相关信息，跟踪监测投资计划执行和具体管理情况。委托人、受益人跟踪监测，至少应当包括下列内容： （一）各方当事人情况； ...
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并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。第二十七条开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的 应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 第六章监督管理和法律责任第四十四条开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 ...
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发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告。 条人力资源社会保障部依法履行监督管理职责，可以采取以下措施：（一）查询、记录、复制与被调查事项有关的企业年金基金管理合同、财务会计报告等资料 ...
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