应当考虑其对审计的影响。必要时，应当重新评估审计风险。第十九条注册会计师应当向被审计单位管理当局告知审计过程中注意到的影响会计报表的违反法规行为。如 第十四条管理当局声明书的收件人为接受委托的会计师事务所及签署审计报告的注册会计师。第十五条管理当局声明书的声明内容应根据审计约定事项的具体情况、会计报表 ...
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每处0.5分）。 行政许可利害关系人告知书 1、没有或没有准确记载利害关系人、申请人姓名或名称的（1分）。2、没有注明告知的事项及内容的（5分）。3、 但无授权委托书的（3分）。27、委托人没有签名或盖章的（2分）。28、委托事项、权限或时间不明确、不具体的（1分）。 行政执法文书 29、当事人的基本 ...
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予发布，自发布之日起施行。现将有关事项通知如下： 一、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的 2、在发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时，应提前或在合理时间内告知委托人；3、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；4、在合同终止时， ...
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先接收企业申报材料但开具《接收申报材料凭证》。4．对审核过程中开具《补正告知书》的，应按通知单要求收取全部补正材料。5．自开具受理通知书之日起 和结果是否符合产品标准出厂检测的要求。如属委托检测应审核企业与其委托的检测方是否签有具有法律效力并且在有效期内的委托检测协议。7．产品注册型式检测报告技术审评 ...
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注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划 签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被检查的保险经纪机构。第六十九条 保险经纪机构认为检查人员违反法律、行政法规及中国保监会有关规定的， ...
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注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划 签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被检查的保险经纪机构。第六十九条 保险经纪机构认为检查人员违反法律、行政法规及中国保监会有关规定的， ...
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配备情况说明。第十六条 中国保监会收到申请材料后，可以召集投资人进行投资风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展 检查。委托应当采用书面形式。中国保监会应当将委托事项告知被检查的保险经纪机构及其分支机构。第六章 法律责任第一百一十四条 保险经纪机构及其分支机构的高级 ...
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审理案件，可以简便方式进行审理前的准备。第二百六十八条 对没有委托律师、基层法律服务工作者代理诉讼的当事人，人民法院在庭审过程中可以对回避、自认、 六十八条 人民法院受理申请后，应当在五日内向被申请人送达申请书副本、异议权利告知书等文书。被申请人有异议的，应当在收到人民法院通知后的五日内向人民法院提出 ...
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度第五十七条 商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可能存在的合规风险、操作风险、法律风险、声誉风险等，密切关注理财产品销售过程中各项风险 理财产品协议书、理财产品说明书、风险揭示书、客户权益须知等；（三）理财产品宣传材料，包括银行营业网点、银行官方网站和银行委托第三方网站向客户提供的产品 ...
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与审计组征求意见的审计报告不一致并且加重处罚的，审计机关应当依照有关法律法规的规定及时告知被审计单位、被调查单位和有关责任人员，并听取其陈述和申辩。 第一 职责委托给主审或者审计组其他成员的，仍应当对委托事项承担责任。受委托的成员在受托范围内承担相应责任。 第一百八十二条 审计机关业务部门的工作职责 ...
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