备案的保险产品。第十七条保险公司委托商业银行销售的保险产品，保单封面主体部分应当以显著的字体印有“保险单”或“保险合同”字样、保险公司名称等内容，保险合同 会及其派出机构对商业银行代理保险业务可以进行联合现场检查，依法对违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。第五十条保险公司、商业银行及其 ...
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条线的归类原则详见附件2。第九条商业银行用标准法计算操作风险监管资本的公式为：ktsa={s1-3年max}/3其中:ktsa为商业银行用标准法计算 资产管理、企业年金管理、其他全权委托的资金管理。零售经纪 零售经纪业务 执行指令服务、代销基金、代理保险、个人理财、其他零售经纪业务。其他业务 其他业务 ...
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授权经营、分工监督的原则，由各级国资管理部门作为国有资产出资人，委托同级粮食行政管理部门对委托监管企业进行监督和管理，履行管人和管事的职责。实现国有资产 产业化龙头企业、合作组织与农户的有机结合，发展粮食订单生产、订单收购，提高合同履约率，增加农民收入。建立健全粮食行业协会，充分发挥粮食行业协会的自律 ...
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表》和《客户资金情况表》进行审计，并出具专项报告。４．公司应将上述监管报表及注册会计师的专项报告意见，按照年度报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。 所采用的基本的会计处理原则和对本期业绩的影响。应披露报告期内公司的重大资产委托他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等 ...
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两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的 说明书的规定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金管理人、代销机构未经基金合同约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对 ...
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，并根据下列情况审核相应的材料：１、利用付汇地银行的项目贷款：（１）进口合同及委托代理协议；（２）项目贷款协议（转贷协议）；２、在付汇地设立了分支机构； 进口货物项下付汇核销管理。２、寄售代销。主要法规依据１、《结汇、售汇及付汇管理规定》；２、《贸易进口付汇核销监管暂行办法》；３、《关于重新明确使用 ...
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保险公司投资型保险产品的销售规模由公司根据自身业务发展需要、风险管控状况以及相关监管要求决定，但各产品销售总规模余额不得突破本文规定的可使用规模上限。六 具有保密义务，不得非法将投资型保险产品的客户信息转移给第三方。十八、财产保险公司不得委托未与其签订书面代销协议的机构销售投资型保险产品。保险公司委托 ...
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变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生 持有人名册登记；(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)办理与上述业务有关的查询；(七)国务院证券监督管理机构批准 ...
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若存在未取得资格的人员，请在备注中说明情况。3.11 公司是否委托未取得基金代销业务资格的销售机构销售基金？若存在上述情况，请在备注中列示 是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换？3.30 公司是否接受 ...
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信息具有保密义务，不得非法将投资型保险产品的客户信息转移给第三方。十七、财产保险公司不得委托未与其签订书面代销协议的机构销售投资型保险产品。保险公司委托 、索赔以及产品咨询服务工作。二十、财产保险公司应建立应对投资型保险产品合同大量提前解除或终止情况的应急管理制度和处理办法。在一个工作日内，投保人或 ...
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