账簿不符合规定的；(三)未按规定使用会计记录文字或者记账本位币的；(四)不坚持双人临柜、钱账分管(柜员制除外)，当日核对账款，账表凭证换人复核，双人管库的 禁语的，服务项目无正当理由不予办理，或因客观原因不能办理，但未作耐心解释，造成客户投诉或给本行造成不良影响的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过 ...
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谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议 限制 0416 小于追加投资限制 0417 转销售人/机构对方销售商或网点不存在 0418 不能修改客户类型 0419 重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构 0420 申请日期大于最后认购日期 ...
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必须查库（箱）”的原则，做到内控严密、职责分明。实行复核制的，还要坚持“钱账分管、双人临柜、换人复核”。 第二条现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出 ，一联留存保管。经鉴定的可疑钞票，若为真钞，收回“临时收据”，按全额兑换给客户，真钞银行留存，作损伤票币处理，不再投放市场流通；若为假钞，收回“ ...
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的“市场发展基金”将由公司按实际收款后五年或结算会员终止其结算会员资格后归还给各结算会员。“交收风险共同基金”只有在结算会员终止其结算会员资格后公司才予退还 交易的基本结算会员有责任根据“交收通知书”完成交收。三、一项不涉及到托管银行（或其他作为客户存管机构的结算会员）的交收，如境外代理商未对该项交 ...
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此项上缴国库或转归集体所有的存款都不计利息。 第三十一条债券发售与兑付的核算手续一、发售债券１．债券发售时，由客户填写“购买债券交款单”列明姓名、 三十八条储蓄所办理现金出纳工作，应按照“中国人民建设银行现金出纳制度”规定执行。坚持钱帐分管，双人临柜、双人管库、双人押运，严禁一人对外办理现金出纳业务。 ...
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在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6)透支交易较为普遍。 证券 市场的基础?我看是中小投资者，如果中小投资者一进来就被套，一进来就输钱，那么，今后谁还来这个市场?因此，发展证券市场，要依靠广大中小投资者 ...
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的“市场发展基金”将由公司按实际收款后五年或结算会员终止其结算会员资格后归还给各结算会员。“交收风险共同基金”只有在结算会员终止其结算会员资格后公司才予退还 交易的基本结算会员有责任根据“交收通知书”完成交收。三、一项不涉及到托管银行（或其他作为客户存管机构的结算会员）的交收，如境外代理商未对该项交 ...
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超过限额。（二）责任人必须有指定的接替人，责任人不在位时，由接替人代行其职责。（三）必须坚持钱帐分管、双人临柜、双人管库、双人守库、双人 岗位职责（一）热爱本职工作，忠于职守，努力完成领导交给的各项任务。（二）树立“客户第一”的思想，开展文明优质服务，自觉维护中国银行信用卡业务的声誉。（三）坚持原则， ...
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国有粮食购销企业，收购非保护价范围的订单，应该按照“购得进，销得出，不赔钱”的原则择优进行扶持；对于收购优质优价的保护价粮食，要按照去年相应政策执行 、企业，开展调查研究，更好地开展支农工作。通过开办“金融超市”，对客户实行“一站式”服务，开辟企业和农户信贷的“绿色通道”；通过上门服务，及时了解企业 ...
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。由于涉及拍卖行业的专业领域，行为人往往会利用被害人不了解拍卖“行规”，夸大获利前景，骗取被害人信任花费高额费用。在给被害人造成财产损失后，则以“流拍”或者“拍卖 以微信虚拟定位、虚构“白富美”身份、发送虚假盈利截图等方式，诱使客户在平台投资。并使用B通道交易，通过设置高杠杆规则、诱导高频交易等方式使 ...
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