交易会员。 第十三条交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员具有与交易所进行结算的资格。 交易结算会员只能为其客户办理结算、交割业务。 全面结算会员可以为其 期货市场其他参与者与期货有关的业务活动； （五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理各种违规案件；（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；（七 ...
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本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券 六条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第一百八十七条 国务院证券监督管理机构的人员不得在被 ...
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在整顿清理工作结束后，按标准组织好验收工作，并写出书面报告逐级上报总行。对重大结算纠纷、违反结算纪律、结算案件的处理，要专题报告。关于整顿结算秩序 银行：几年来，随着国民经济的发展，银行结算业务大量增加，银行在改革结算、加强结算管理、改进柜面服务、加速结算资金周转等方面做了大量工作。１９９０年，针对 ...
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资金流向情况，重点打击外汇非法交易“窝点”；对Ｂ股交易资金的合规性进行检查，重点检查交易结算资金。帐户资金汇出境外情况，维护正常的Ｂ股外汇市场 侵占，制售假冒伪劣商品等犯罪和带有黑社会性质的经济犯罪作为打击重点，进一步推行重大案件部、省、市三级挂牌督办制度，积极推行主办侦查员制度，严格落实破案责任制和 ...
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了大量工作。各家各级银行普遍强化内部管理，建立、健全规章制度，坚持信贷原则，严肃结算纪律，整顿金融秩序。一些银行推出了资产风险管理等改革措施，对建立和形成 贷款；有的将盖好承兑章的空白银行汇票，用于拆借资金，造成票据纠纷和案件。(六)作假账，盗用客户资金。有的银行临柜会计人员利用手工记账和电脑操作之便 ...
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，必须以合法的商品交易为基础，严禁使用银行承兑汇票办理资金拆借；严禁用空白汇票作为抵押办理资金融通；严禁将空白票据事先交客户进行融资和结算。对已经签发 商业汇票进行作案，例如在杭州就发现一起假冒或上海某支行银行承兑汇票诈骗巨额资金的案件。对此，各行务必高度警惕，对银行汇票和银行承兑汇票等重要空白凭证、 ...
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金融机构必须认真贯彻，严格执行。不得因本身利益或借口资金问题压票、退票，挪用、截留客户和全行资金；不得以资金管理为名或其他借口对企业单位付款设卡干预；不得为 人民银行的大额转汇和拖延移存汇票款的行为；（三）全部取消自行制定的“土政策”；（四）减少结算纠纷和案件；（五）推广票据使用，加大转帐结算比重。...
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登记、挂牌公示、咨询洽谈、公开竞价、签约成交、结算交割、交易鉴证和变更登记等程序进行，确保交易行为依法规范运作，防止国有、集体产权权益受到侵害。（ 防止出现利用产权转让方式逃废或悬空债务的现象，避免产权转让后出现职工安置无法落实的问题，尽量减少经济纠纷和社会矛盾，确保社会稳定。四、严肃查处违法违规交易 ...
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决定交易品种、数量、价格等的；(五)擅自冻结客户资金和基金、债券交易账户的；(六)发现错账不按规定处理的；(七)为增加代理业务收入，违反规定对客户进行 案不报或越权处理的，给予有关责任人员撤职至开除处分。 第一百二十条虚报经济纠纷案件统计数据的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。 第一百二十一 ...
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；Ｄ．有权使用所有入网机具；Ｅ．有权依照相关法律法规获取其他联网成员的不良客户信息；Ｆ．应依照相关法律法规向其他相关联网成员提供本行不良持卡人信息。２．４ 合作金融组织）。收单行：收单行指跨行交易中兑付现金或与商户签约进行跨行交易资金结算，并且直接或间接地使交易达成转接的银行。退货：退货指应持卡人要求 ...
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