资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第八条 从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产 内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 ...
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，各证券公司，各商业银行，各相关技术服务机构：为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户 如下业务：客户指定（及预指定）存管银行、存管银行确认、撤销存管银行、客户资料变更、业务信息查询、结息通知、总部级对账、总分平衡校验反馈等。第二 ...
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市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是 投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题合格 ...
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应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的 要求的，遵守其规定。第三十条 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督 ...
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办理开户。 第三条开立账户。（一）根据“开户申请书”上的客户资料录入客户信息，生成客户号，打印客户号回单。（二）根据坐班主任或主管审批确定的会计科目 现金与现金收款凭证无误后，现金收款凭证加盖有关业务印章、收款柜员名章，回单联退客户，记账联交记账柜员选择相应交易进行账务处理。 第十条预约收款。（一）封 ...
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或交易之基本方针与投资或交易之范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于客户资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托投资说明书 资产之投资保管账户或信托账户。投资范围包含外国有价证券者，全权委托保管机构得经客户之同意委托国外金融机构为本账户之国外受托保管机构；本账户于中华民国境外之 ...
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（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户 公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易 ...
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下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)未按规定对客户进行分类管理，造成客户资料无人维护，信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的；( ，未按规定办理外债登记手续的；(四)未经总行、国家外汇管理局批准，为客户开立365天以上远期信用证的；(五)开立信用证后，未经总行、国家外汇管理局批准 ...
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依规追究责任。(一)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的；(二)未对客户资料进行认真和全面核实的；(三)授信决策过程中超越权限、违反程序审批 担保情况。(六)税务部门年检合格的税务登记证明和近二年税务部门纳税证明资料复印件。(七)合同或章程(原件及影印件)。(八)董事会成员和主要负责人、财务负责人名单 ...
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建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或 按中国证监会要求汇总上报中国证监会。第二十四条会员应于每月15日前将上月会员资料负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：1． ...
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