、撤销的内部决策制度； (四)上级机构对下级分支机构的管控职责和措施。 第三十八条 保险公司分支机构应当配备必要数量的工作人员，分支机构高级管理人员或者主要 四十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定披露有关信息。 保险机构不得利用广告或者其他宣传方式，对其保险条款内容和服务质量等做引人误解的宣传。 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度 不得确定发行价格，并应当中止发行。发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。第十七条询价对象应当遵循独立、客观 ...
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；(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；( 的工作人员及其配偶。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传 ...
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管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任， 条保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等 ...
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保监会提交开业申请报告，申请领取《经营保险业务许可证》。开业申请报告应包括：筹建工作完成情况，业务经营范围，机构负责人，办公场所及有关证明，计算机设备配置情况，内部机构 千元以上三万元以下的罚款。第十章 附则第一百一十五条 对外资保险公司的管理，除法律、法规或中国保监会另有规定外，适用本规定。外国保险 ...
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户外广告招标、拍卖、拍租，以及户外广告、牌匾标识的监督管理和综合协调工作。各区城市管理行政主管部门（以下简称区城管部门）负责区域内户外牌匾标识设置的许可 市城管部门批准，不得改变使用性质。第十六条户外牌匾标识的设置实行行政许可制度。需设置户外牌匾的单位应当持下列材料到所在地区城管部门申请行政许可：（一 ...
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17235、国家工商行政管理局关于在部分城市进行广告代理制和广告发布前审查试点工作的意见工商广字(1993)第214号 1993．7．15236、国家工商行政管理局关于报社、杂志社设立广告公司名称问题的答复工商广字(1993)第330号 1993．10．29237、国家工商行政管理局关于新闻媒介刊播 ...
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真实性、准确性和完整性承担责任。第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。第二章 询价与定价第五条 首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的 等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不 ...
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职能作用。在总结前一阶段经验的基础上，要继续发挥部门联席会议的作用，制定工作制度，完善办事程序，特别是要发挥宣传、监察、纠风办等部门的职能作用，积极 行业资质监管，从源头上杜绝虚假违法广告。二是强化对广告公司的监管，规范广告经营行为。督促广告公司建立和落实广告管理制度，依法经营，规范操作，自觉拒绝设计 ...
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证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程 。第三十一条发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他 ...
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