不低于总人数的三分之一。 （五）制定较为完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面的制度，建立较为完善的管理信息系统和风险控制系统。 法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。 （十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （ ...
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公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上市公司股权分置改革保荐工作指引》、《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》 赞成票的，上市公司董事会在提交解除该股东所持股份限售申请时，上市公司聘请的律师事务所和保荐机构应当就解除该股东所持部分股份的限售是否对上市公司分红方案 ...
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与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。第十六条 商业银行应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财 审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者及时、准确、 ...
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与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。第十六条 商业银行应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财 审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价，必要时委托会计师事务所、律师事务所、评级机构等独立第三方机构出具专业意见。商业银行应当向投资者及时、准确、 ...
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咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。第十六条期货公司提供风险管理 的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资 ...
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投票结束后，通过互联网投票系统取得网络表决结果。第十九条上市公司应当将律师出具的法律意见以及股东大会表决结果，按照有关规定进行披露。第六章附则第二 号码的有效期为七日。投资者通过本所交易系统激活服务密码，比照本所新股申购业务操作，申报规定如下：（一）买入"369999"证券，证券简称为"密码服务"；（ ...
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的“面对面”，平台设有“清单式”意见发表点选项目、新消息标注、对话弹框提醒等操作指引方式，通过“人机对话”智能引导当事人完成举证、质证、问询、答辩等关键环节。 三是增强在线庭审纪律规范认同。主动加强与市律协业务交流，共同培育法律思维、提高业务能力，增强律师对在线庭审纪律规范的认同，进而发挥法律共同体的 ...
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有关的人在命令指明的时间内支付于理事会订立的规则内就违反有关的订明条文、执业指引或专业操守原则而订明的定额罚款及理事会的定额调查费用。（3）定额罚款须拨 部分的处理地方及情况；（iii）有关事务所关连的资金或租金款额；（iv）在有关业务中律师方面所涉及的技术、工作及责任；（v）所拟备或所省阅的文件数目 ...
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特别指引第一号：上市公司股份协议转让当事人履行信息披露义务的操作指引上市公司的股东增加或减少其持有的股份数量达到或超过法定比例的，有关当事人应当按照《股票发行与 ，应当出具上市公司所在地的地方证券管理部门的书面意见，并由有从事证券业务资格的律师事务所就以下（但不限于）事项出具法律意见：（１）受让方或其 ...
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和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护 承担相应责任； 行业分析师应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的业务和技术相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告 ...
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