对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七条设立证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司，分为筹建和开业两 派出机构验收合格后报中国证监会备案。第六十五条证券公司或证券公司子公司因解散、破产、撤销及其他原因宣布终止时，应当成立清算机构，严格遵守《证券公司 ...
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：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。10 ...
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规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金 运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿。 ...
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按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。第十条发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资 独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用 ...
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机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括：公司名称、实缴资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历；( 设立分公司的名称、场所(地址、产权证书或租赁合同)、主要负责人联系电话和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。 ...
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分支机构的设立、变更、撤销第二十九条基金管理公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。基金管理公司分支机构可以从事基金品种开发、基金销售及公司 损害基金份额持有人的合法权益。第五十二条基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式 ...
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章纳税，业务上接受国家有关行政主管部门的行政管理和指导。第七条 公司经国家批准可在境内外设置必要的分公司、子公司和办事机构。第二章 注册资本第八 公司发展、投资、运营、分配等重大决策；(三)公司内部机构设置，公司管理制度，聘任公司总工程师、总经济师、总会计师和部门负责人员；(四)审查批准子公司重大决策 ...
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的要求执行；（四）各专业子公司、省级分公司要按照集团公司的统一要求，认真做好考试的各项组织工作，要严格执行保密制度，严肃考场纪律，对违反纪律的人员取消其 ”（统计报表之表９），并同时上报“优秀”、“不称职”人员名单；属上一级公司管理的兼任专业技术职务的行政领导，若被考核为“优秀”或“不称职”，最终考核 ...
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事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。第二十八条 集合计划成立应当具备下列条件：（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（ 核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第五十四 ...
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、公司决策与管理层对整改工作较为重视。6家公司成立了专项工作组，负责落实责任追究、自查自纠及修订完善公司中介业务管理制度等监管要求。永安财产保险股份有限公司、中国 ，部署整改工作，并向各分支机构转发了监管函。自查自纠中，其20家分公司对三四级机构抽查面普遍达到30%－40%；总公司稽核部组织抽查了8家 ...
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