李小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询 及以下4名个人雷春雨、崔华峰、董利华、程莘八、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司及以下4名个人于永、赫荣祥、马振江、李晓东 ...
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合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更 劳动等部门报备的，应按有关规定办理。七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和监管工作需要，在此通知 ...
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执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单一、上海市上海中智富投咨询有限公司及以下4名个人陆正阳、袁红波、茅有为、 丽君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。2. 检查期间对应当报告 14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一） ...
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（一）检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱；2.检查期间对应当报告或者 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一） ...
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的证明；5．受奖励或处罚的证明材料；6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事 ...
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相应资质等级证书，方可开展相应业务。第三条 国家经贸委负责工商领域固定资产投资咨询机构资质的审定及管理工作。各省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委(经委)及中央 任务；(四)具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于15人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，按专业领域和业务范围配备 ...
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顾中曙、张海、王峰 第二批通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、天津市天津市中融投资咨询有限公司及以下8名个人韩东、郑晓明、刘春胜、杨 陈红兵、王翀、马晓阳、穆宝敏、周朝晖 十三、浙江省1、杭州新希望证券投资顾问有限公司及以下3名个人王玮、王治平、胡俊2、浙江证券有限公司及以下5 ...
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、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突 人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；４．证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系； ...
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、上海、广州证券监管办公室，北京证券监管办事处，青岛证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资 有限公司(6人)周凤武王天奇张 勇李 鹏李 胜肇 睿上海中智富投资研究有限公司(14人)陆正阳袁洪波徐 莉杨 溢邓忠全张忠民王 艳 ...
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