各基金管理公司、基金代销机构：为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资 基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。 ...
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基金销售专业委员会对《办法(修订稿)》进行了讨论，来自基金管理公司、商业银行、证券 公司、证券投资咨询公司的专家委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行了 基金销售环节中各账户停留资金的性质予以明确。由于目前基金销售结算资金主要以商业银行、证券公司、基金管理 公司和中登公司的名义存放于商业银行，尚未 ...
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机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督 汇出及购汇手续。人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金 ...
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基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查 中国证监会批准设立的基金管理公司；5.基金托管人为经中国证监会和中国人民银行批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行；6.基金的投资方向和投资比例符合有关 ...
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有关问题通知如下：一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他 做出合理的解释。督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的 ...
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、带有广告性质的基金销售信息。 （二）基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念， 表述； 2．不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述； 3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中 ...
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优惠政策。第十二条根据现行审批权限，外商投资项目按照项目性质分别由发展计划部门和经贸部门审批、备案；外商投资企业的合同、章程由外经贸部门审批、备案。其中 公司：不迟于２００４年１２月１１日允许外商投资，外资比例不超过１／３２、证券投资基金管理公司：允许外商投资，外资比例不超过３３％；不迟于２００４年 ...
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存管业务指南》的相关规定办理。三、接收限售股份信息各证券公司、证券投资基金管理公司于每个交易日收市后，可以通过其使用的托管单元接收托管在该托管 ，信息内容包括：证券代码、托管单元编码、证券账户号码、持股数量、股份性质等，相关数据库SJSGF.DBF的接口规范及说明请参阅《深圳证券交易所数据接口规范（ ...
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间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有的上市公司 转让价格的定价说明；（七）拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；（八）律师事务所出具的 ...
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公司、基金管理公司、邮政储蓄机构、社保基金理事会外，保险公司在银行间债券市场与其他交易对手进行封闭式逆回购取得的买入返售证券为非认可资产。而投资连结保险 交易和事项导致的认可资产或认可负债的变化。因此，剩余综合收益与留存收益不仅性质不同，而且，在金额上也没有关系。表1：实际资本内部构成与所有者权益内部 ...
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