公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国银监会等七部门制定的《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会令2010年第3号）、《安徽省融资性担保公司 自用的；（三）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的；（四）违规收取客户保证金或者收取客户保证金未实行专户存储的；（五）违反规定进行投资或者受托投资 ...
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个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目 一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会 ...
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披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章 以现金支付收购要约价款的，有关资金来源及相关协议，包括借贷协议、资产置换或其他交易协议；（五）收购人将履约保证金存入并冻结于指定商业银行的存单或者收购人 ...
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资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、 在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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中规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策 结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的 ...
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进行变更的，应当按照规定重新申报审批或者备案。保险公司在订立具体保险合同时，可以就特定事项与当事人订立补充协议，但是不得具有前条第二款第(一)至(六)项 保险公司不得擅自动用或处置保证金。第七十八条 保险公司应当依法提取保险保障基金。保险保障基金依据中国保监会有关规定集中管理，统筹使用。第七十九条 ...
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撤销的，其资产处分应当采取公开拍卖或招标的方式；协议转让的，应当报中国保监会备案。第四十二条 保险公司依法解散或被宣告破产，保险合同转让方案应当报中国 材料；(五)中国保监会要求申报的其他材料。【章名】 第五章 保险资金管理及运用第七十五条 保险公司应当依法提取保证金。经中国保监会批准，保险公司可以以 ...
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考虑今后发展要求而提出的。具体开办哪一种，各行要根据客观需要和资金、管理能力的可能性，实事求是地掌握，切不可不顾需要与可能去盲目发展。鉴于当前经济 条保函有效期间，受益人提出索款要求时，担保银行应先从被担保人保证金存款帐户支付款项；保证金帐户不足以支付时，可以按照担保协议的约定，从被担保人其他存款帐户 ...
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的且不违反法律、行政法规规定的情形。第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。第三十条 非结算会员对交易结算报告的 、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。第三十二条 全面结算会员期货 ...
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）不按照规定对会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六 期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取客户保证金。第七十三条 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金 ...
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