实施进度作出明确安排；（六）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；（七）已制定切实可行的融资融 证券充抵。第二十五条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金 ...
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职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行监督管理委员会2010年第3号令）和《江苏省政府关于进一步促进中小企业发展的 应存入银行专户，不得挪作他用，担保机构对任一被担保项目收取的保证金比例不得超过20%；在银行的存出保证金与收取企业保证金之比，任何时点上均不低于 ...
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向投资者收取的保证金以及投资者存放于经营机构的权利金、行权资金，属于投资者所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。第十六条证券公司应当在 存管银行单独开立相关现货资金账户。经营机构应当对向投资者收取的资金实行分账管理，妥善记载单个投资者的资金明细数据，并且与经营机构自有资金、证券现货交易结算 ...
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投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。关联法规：国务院行政法规（1）条 该比例应当至少高于期货交易所对期货经纪公司收取的交易保证金比例3个百分点。期货经纪公司可以根据交易的风险状况合理调整交易保证金比例，并应当按照期货经纪合同约定的 ...
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的当事人的商业秘密。第七十六条 保险公司可要求其委托的保险代理机构向其缴纳一定数额的保证金，具体数额和缴纳方式由双方协商。第七十七条 保险代理机构 业务范围、法律责任等事项，按客户要求说明保险经纪公司收取的经纪佣金。第九十七条 保险经纪公司下列事项之一发生变更的，应于十日内在全国性报刊上向社会公告：( ...
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的资金应当直接存入基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金和现金支取等资金支出 主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较 ...
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的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等资金 主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较 ...
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的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等资金 主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较 ...
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的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等资金 主要风险指标进行监测，对经营风险进行初步评价和早期预警。县区监管部门应当就发现的问题及时与被监管对象进行沟通和确认，提出监管建议和处置意见。问题比较 ...
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内纠正违规行为，修复行为后果；（十三）是否有监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为以及其他重大违规、违法行为。 第四章 监管环节第七条 县区 的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等资金支出 ...
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