中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本指南。第二条 本指南适用证券 的，托管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。第二十二条 托管人关于共用同一专用交易单元进行多个产品交易清算的申请获得批准后，可根据需要增加或 ...
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通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》，现予发布 申购所得基金份额。(二)上证所场内申购、赎回资金结算流程1、C日(清算日)，中国结算公司对结算参与人C－1日上海、深圳交易所场内及场外申购，以及 ...
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长江电力、白云机场权证发行与交易，保护投资者权益，根据中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所2005年11月1日联合发布的《关于 )结算参与人在进行配售股份转登记申报时应确保提交申报结算参与人真实有效的清算编号和公司全称。(三)由于配售股份市场转登记对中国结算上海分公司的日终处理 ...
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。第四十一条融资融券交易涉及权证交易的，本公司参照本公司权证登记结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。 第六十一条本细则自2011 年12月12日起施行，原《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》同时废止。附：融资融券登记结算业务收费 ...
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参与人（不包括结算银行）以及其它相关单位。测试期间所有通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP系统传输的数据均为测试数据。本次测试重要，涉及内容多， 权证有余额、结算系统留存待交收证券的情况。5、测试用的费率和清算如下表证券品种清算标志收费项目费率计算对象权证创设'079'：认购权证创设清算 ...
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扣减，改为认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减。特此通知附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》二○○一 接收股份结算信息库中的配股权证数据；（２）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；（３）证券营业部 ...
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。第四十一条融资融券交易涉及权证交易的，本公司参照本公司权证登记结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。 第六十一条本细则自2011 年12月12日起施行，原《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》同时废止。附：融资融券登记结算业务收费 ...
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、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 第八条 特定客户资产管理合同失效 ，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。 第十二条 本指南未规定 ...
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第一章总则第一条中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条 ，但托管人不得因此拒绝履行或延迟履行当日交收义务。第二十五条本公司依据T日清算数据，于T日当晚，对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增 ...
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号）精神和沪深证券交易所休市安排，现将2012 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下：一、元旦休市2天（2011年12月31日-2012年 股交收业务安排，见附表2。 中国证券登记结算有限责任公司二〇一一年十二月二十日附表1：2012年非美元清算日期间上海市场b股交收业务安排 假期 交易日 交 ...
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