条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 处或者并处3万元以下罚款。第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货 ...
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；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10 ，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的 ...
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8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分 完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算 ...
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公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的 ，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算 ...
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保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的 不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。关联法规：国务院行政法规 ...
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营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章， 示信息进行变更。第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 ...
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规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条期货 十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的 ...
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办事处：为了保护我国期货交易试点工作的顺利进行，维护期货市场秩序，打击变相从事期货交易的行为，根据《期货交易管理暂行条例》第五条、第六条的规定，请你们对所辖区域内涉嫌变相从事期货交易的现货批发市场（交易中心）进行全面调查。调查内容包括：现货批发市场（交易中心）的章程、交易 ...
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的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国证监会统计 期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、《期货交易管理条例》第七十一条的规定予以处罚。第三十五条 统计调查对象报送的 ...
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：你所《关于开展白银期货交易的请示》（上期发 [2011]122号）收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关规定，现批复如下：一、同意你所组织白银期货交易。二、合约具体挂牌时间在我会批复相关合约后，由你所根据市场状况和各项准备工作进展情况确定。请你 ...
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