内报送或者补充更正的，公司注册地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司明显违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以直接认定风险监管指标不 规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 证券 ...
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资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查 规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条证券 ...
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中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。第九条 期货公司 ）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货 ...
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账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； (四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 第九条期货 (副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。 第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对 ...
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核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。 三、期货经纪公司的拟参股股东应委托 ...
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核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。 三、期货经纪公司的拟参股股东应委托 ...
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应当注明标准仓单是作为保证金使用，还是只作为与其所示数量相同的交割月份期货合约持仓的交易保证金使用。(三)交易所审核。交易所审核通过后，标准仓单方可 标准仓单到指定交割仓库办理质押登记申请的相关手续。(二)指定交割仓库依据质押合同副本审核质押登记申请。(三)质权人确认质押登记申请。质权人可自行通过标准 ...
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，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的， 于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。 ...
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为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月 明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、 ...
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参与人之间、投资者与资本市场自律组织的会员或参与人之间发生的证券期货业务纠纷，当事人可以事先在合同或协议中约定仲裁条款或者事后达成仲裁协议。资本市场自律组织的 长期合作和交流机制。资本市场自律组织可以委托证券期货仲裁院（中心）调解相关证券期货纠纷。九、推动完善证券期货纠纷仲裁与调解、诉讼的有效衔接推动 ...
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