规定，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 所列情形的个人声明(附件四)；(五)中国证监会规定的其他材料。 十二、期货经纪公司应当在作出拟任用董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人 ...
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经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。第二章内部控制制度建设的目标和原则第五 制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。第十二条期货经纪公司要按照国家的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的管理办法， ...
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。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。（四）变更过程中涉及的新股东 日内，将许可证复印件和营业执照复印件报送公司及所有营业部所在地派出机构备案。（七）期货经纪公司变更公司章程不需核准，但需在变更发生后１０个工作日内向公司 ...
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经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。第二章内部控制制度建设的目标和原则第 经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。(二)合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营 ...
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监管办公室，北京证券监管办事处，郑州、太原、南京证券监管特派员办事处：你们关于中粮期货经纪有限公司郑州营业部等28家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。2000年12月21 ...
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的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局(以下简称中国证监会派出机构)。(三)中国证监会核准公司股东资格的 股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。...
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，北京、重庆证券监管办事处，大连、杭州、郑州证券监管特派员办事处：你们关于经易期货经纪有限公司大连营业部等19家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 的具体名称以工商行政管理部门核定为准。请你们持工商行政管理部门核定的营业部名称预先核准通知书统一到我会领取《营业部经营许可证》，并通知营业部按照《期货 ...
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(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5)营业部经营场所消防检验合格证；(6)营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。(四)其他规定公司申请在同一中国证监会派出机构 址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货 ...
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证监会派出机构提交以下材料：(1)申请开业的报告；(2)筹建情况报告；(3)《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。2．证监会派出机构结合公司 相应资格；(5)从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；(6)有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；(7)证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。 ...
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中大期货经纪有限公司永康营业部浙江天地期货经纪有限公司嘉兴营业部成都倍特期货经纪有限公司重庆营业部以上营业部的具体名称以工商行政管理部门核定为准。请你们通知各期货经纪公司按照有关文件的要求在规定时间内办理名称预先核准，完成筹建工作并上报申请开业的材料，经你们初审和现场检查后，报我会复审。...
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