均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任 ...
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专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义 事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递 ...
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中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。第二十三条期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第二十 及其他有关资料；（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；（三）会员不得向他人泄露客户指令内容 ...
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中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。第二十三条期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第二十 及其他有关资料；（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；（三）会员不得向他人泄露客户指令内容 ...
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或使用权证明；(九)通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；(十)风险说明书及客户委托书样本。实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。从事期货业务涉及 记录及其他有关资料；(二)会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；(三)会员不得向他人泄露客户指令内容， ...
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条结算机构应对会员交易、财务情况保守秘密；不得非法向他人提供会员的交易情况与帐表资料。第五十六条期货交易实行结算准备金制度。结算准备金是指会员在开始交易之前存入 在与客户相同价格条件下，先为自己进行交易；（五）擅自挪用客户结算准备金和保证金；（六）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；（七）利用客户帐户 ...
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交易协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。第四十三条 从事期货经纪业务不得有下列行为：(一)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(二)对客户 对冲；(九)虚假交易；(十)私下串通交易；(十一)向期货交易所提供假报告、假资料；(十二)散布谣言，制造市场假象；(十三)操纵市场；(十四)违反本条例的其他 ...
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中国证监会备案；（九）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易 四十二条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕21号）同时废止。...
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投资者加强账号、口令的保护工作，建议投资者定期修改口令、增强口令强度、防止口令泄露、防止用于网上交易的计算机或手机终端感染木马、病毒等，并根据投资者需要开启 ，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。 第二十四条与核心交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据不得存放在门户网站数据库中。网上客户 ...
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