银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：最近，因客户对个人理财产品投诉而引发的商业银行声誉风险和法律风险不断加大，理财资金投资对象逐步扩大和理财 设计开发产品。商业银行不得销售无市场分析预测、无产品(计划)期限、无风险管控预案的理财产品(计划)。 七、采取有效方式及时告知客户重要信息。商业银行在与客户 ...
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完成《辽宁省行政事业单位国有资产管理暂行办法》立法论证项目调研工作，积极参与财政部组织的法律法规立法调研和立法后评估工作。认真做好修订《辽宁省会计管理条例》 积极作用，实现合理配置财力资源、优化支出结构、规范理财行为、提高资金效益的财政支出目标。2．继续推进整合县区政府财力资源工作，增加政府财力。认真 ...
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、市场差别等方面判断是否构成同业竞争。第四十二条调查公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况。与公司管理层交谈，咨询公司法律顾问或 、公司的独立性；2、公司治理结构；3、公司的法律风险；4、公司的财务风险；5、公司的可持续发展能力；6、公司是否存在关联交易及关联交易的公允性 ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 的节余情况。 (二)对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明。 (三)公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司 ...
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股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或债权投资凭证等方法，调查公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计制度和会计准则 、公司治理情况； 4、公司规范经营情况； 5、公司的法律风险； 6、公司的财务风险； 7、公司的持续经营能力； 8、公司是否符合挂牌条件。 第四 ...
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、技术支持、人才引进、人员培训、对外合作、展览展销和法律咨询等多层次、多渠道、多功能、全方位的综合性服务。二是配合政府有关部门制定各类信用评定标准，建立 是成长性强、市场发展空间大、科技含量高的中小企业，可以通过引入包括政府财政资金在内的各种风险投资或创业投资基金等的渠道支持其做强做大后扶持上市。三 ...
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德邦资产控股有限公司回函，说明其1．2亿元委托理财资金因投资银广厦股票而存在全部或大部分不能回收的巨大风险，该公司于12月20日方公告披露；2、 兴中、周正国进行公开谴责。本所重申：上市公司必须依照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，认真履行信息披露义务；上市公司董事应当履行诚信勤勉义务 ...
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、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险 ，形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；(九)建立重要 ...
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公司应确保自营资金来源的合法性。第三节投资银行业务内部控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务 控制业务部门、分支机构之间直接横向资金往来。第一百零三条证券公司应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所 ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、 募资金的节余情况。（二）对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明。（三）公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司 ...
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