承担责任。第四条中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。第二章询价与定价第五条首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的 在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。第五十八条上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况 ...
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资本总额不低于加权风险资产总额的10%；(五)内部控制制度健全；(六)注册地金融机构监督管理制度完善；(七)所在国(地区)经济状况良好；(八)银监会规定的其他审慎性条件 四)有良好的公司治理结构； (五)最近3年未发生重大案件和违法违规行为。公开发行次级债券应符合前款第一、三、四、五项条件，且核心资本 ...
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证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司新股招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号――可转换公司债券募集说明书》 摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性 ...
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上市公司向特定对象非公开发行新股的制度。上市公司向特定投资者非公开发行股票，不但有助于减小上市公司融资对市场的压力，也有利于吸引场外机构的资金进入市场， 公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二 ...
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管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。第四条本准则的规定是招股说明书披露信息的 承担个别和连带的法律责任。＂＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断 ...
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管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。第四条 本准则的规定是招股说明书披露信息的最低 个别和连带的法律责任。＂ ＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性 ...
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具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（ 取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的 ...
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管理委员会第26次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2014年5月14日附件：《创业板上市公司证券发行管理暂行 三十六个月内不接受其参与证券承销。第六十五条 上市公司在非公开发行新股时，违反本办法第四十条规定的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，自 ...
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暂行办法》（以下简称'《暂行办法》'）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 的前提下，及时修改募集说明书并提供补充说明材料。发行人公开发行可转换公司债券的申请经中国证监会核准后，如发行人认为还有必要对募集说明书及其摘要进行修改 ...
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拟公开发行股票的公司、有主承销商资格的证券公司及其他相关机构：为维护证券市场的平稳发展，保证我会公开发行证券核准工作的顺利进行，兹对我会2002年受理公开发行 债券的，占用主承销商的推荐通道。三、申请首次公开发行股票的公司和申请发行新股的上市公司，报送发行申请材料时，在财务资料的有效期内，应预留三个月 ...
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