投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；（二）持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；（三）上市公司 运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定 ...
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，提高信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。上市公司应在年报“内部控制” 是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的 ...
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接受了证券市场规范化运作的辅导 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行政法规和中国证监会的规定 二、收购目的2.1 本次收购的战略考虑 2.1.1 公司合法存续的情况 3.4.2.4 属于有限责任公司的，相关股权注入上市公司是否已取得其他股东的同意或者有证据表明，该股东已经放弃优先购买权 3 ...
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的规定是对公司年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，公司均应披露。 第四条本准则某些具体要求对 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， ...
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进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本 、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人 ...
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以及有关协议或承诺的履行情况。第六十四条发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格。第六十五条发行人董事、监事、高级管理人员 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。'声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。第一百二十二条保荐人(主 ...
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是否受过 、控股或以其他方式│┃┃控制的企业及营利性组织是否│┃┃存在重大负债到期未清偿？│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否曾担任过证券公司的高级│┃┃管理人员？如有，请说明原任│┃┃职单位的离任审计结论 本年度分│分管工作有无违法│分管工作 ...
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。对于出现违法违规和重大风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职 在整个年检年度内遵守法律、法规、规章和政策的情况，职业道德，履行职责能力以及是否配合和接受监管等进行综合评价后做出结论性意见。因此，年检应当以年度内对高 ...
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、对外资金担保和出借账户等问题；(二)企业成本开支范围和开支标准是否符合国家有关财务会计制度规定，有无多列、少列或不列成本费用等问题，以及企业 以外的领导和管理责任。第四十条 企业负责人应对下列行为负有直接责任：(一)直接违反国家财经法规和财经纪律的；(二)授意、指使、强令、纵容、包庇下属人员违反国家 ...
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管人员尤其是每名董事投入发行人业务的时间，分析高管人员是否有足够时间和精力勤勉尽责地管理公司。分别与董事长、总经理、财务负责人和董事会秘书（包括但不 执行董事会批准的战略和政策，以及高管人员和董事会、专门委员会之间的责任、授权和报告关系是否明确；考察高管人员是否促使发行人员工了解公司的内部控制制度并在 ...
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