证券持有人名册及有关资料;(三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的 的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约 ...
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承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金的清算交收。第二十四 信息数据、净资本计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委 ...
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承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金的清算交收。第二十四 信息数据、净资本计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委 ...
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承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金的清算交收。第二十四 信息数据、净资本计算表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委 ...
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各期货公司：根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月十九日 结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第三十六条期货交易所 ...
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两年财务审计报告或公司设立时的验资报告；(五)公司组织结构说明；(六)内部结算风险控制制度说明；(七)法定代表人对经办人的授权书；(八)经办人有效身份证明文件及复印件 最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金的清算交收。第二十 ...
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证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（三）证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照 担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条客户出现资金交收违约时， ...
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章 总 则 第一条 为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的 前，应当与客户签订债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人未与客户签订协议而进行回购交易，造成客户损失的，应对客户承担赔偿 ...
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在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放保证金及相关款项。 第二十三条结算会员在交易所所在地的期货保证金存管银行开设的期货保证金账户称为专用资金账户。 交易所 结算会员除提交前款规定材料外，还应当提交交易会员与移出结算会员结算协议的终止协议。 第五十七条交易所对申请材料进行审批。交易所批准后， ...
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签定债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人应将该协议书报本公司备案。客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托 九条本细则由本公司负责解释。 第八十条原由上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司、深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司和本公司颁布的涉及债券登记、托管与 ...
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