的事项开展经营活动，查处未经依法办理变更擅自改变登记事项的行为。监督公司的发起人、股东依法出资，对公司发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资 三章规范经营第十条小额贷款公司，应当遵守法律、行政法规及相关规定，建立健全公司治理结构、贷款管理制度、风险控制管理制度和财务制度，制定稳健有效的议事 ...
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提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险 风险,已被采取风险处置措施。第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的, ...
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在中国的投资行为，虽然涉及到企业主体、企业资产及股东的变化，但他们不属于国有企业改制范畴，且有专门的法律、法规调整，因此，外商企业投资行为不受上述 17．开办单位清算责任的承担问题被开办企业被吊销或注销企业法人营业执照后，如无虚假出资、注册资金不实、抽逃转移资金或隐匿财产以及其他法人人格被否定的情形 ...
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;对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员宣布为保险业禁止进入者；构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。第一百三十五条 保险 权益，维护公平竞争的市场秩序，防范保险风险，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)等有关法律、行政法规，制定本规定。第二条 ...
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的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本后，增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第 ，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反 ...
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事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。关联法规：全国人大法律（1）条第三十六条期货公司的股东 、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；(十一)不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件 ...
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，咨询公司法律顾问或律师，询问公司财务人员，到工商管理部门调阅注册登记资料，调查公司股东的出资是否及时到位，出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃 独立意见：1、公司的独立性；2、公司治理结构；3、公司的法律风险；4、公司的财务风险；5、公司的可持续发展能力；6、公司是否存在关联交易及关联 ...
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追究机制，并配合监管机构调查处理。第二十条证券公司应当对变更注册资本或者股权期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及客户利益不受损害。依法须经中国证监会批准的 管理。第三十条证券公司股东及其实际控制人不得有下列行为：（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资；（二）违反法律、行政法规和公司 ...
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、内部的管理和决策程序 5.6.4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、类似法律文件的主要内容，关于控制权的其他特殊安排 5.6.5 如包括员工持 将承担重大担保或其他连带责任，以及其他或有风险 3.3.6 相关资产或业务是否不存在财务会计文件虚假记载；或者其他重大违法行为 3.4 购买资产的权属 ...
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资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 关联法规：国务院部委规章（7）条第一百五十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令 ...
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