上海市证管办：你办《关于北京万国企业服务公司上海浦东公司在证券咨询服务中的违规情况及其处理意见的报告》已收悉。经研究，同意你办的处理意见，并授权你办依据《股票发行与交易管理暂行条例》第七十二条、第七十四条的规定对该公司有关人员的违规行为进行处罚。请将对 ...
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保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。第二章资格条件第五条保险资产管理公司接受委托 )通讯条件和交易设施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服务全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规 ...
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提名，董事会通过后报主管机关核准。第六十九条登记公司为深圳证券集中登记过户的服务机构，其业务范围为：（一）公开发行及非公开发行的股份登记；（二）上市 （三）股票上市核准及买卖的管理和监督；（四）股票投资信托、股票融资和股票投资咨询业务的批准、管理和监督；（五）审批交易所、登记公司和证券商的设立对其业务 ...
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的风险投资业务； （三）为科技型创业企业提供创业管理服务； （四）提供科技风险投资咨询服务； （五）法律、法规许可的其他业务。 第十二条 科技风险投资机构 由所投资企业依照合同回购其所持有的该企业股份； （三）所投资企业的股票上市后，通过股票市场依法转让其股份： （四）法律、法规允许的其他方式。 第十 ...
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没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3. 参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动；4.检查期间对应当报告的 一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形；14.因违法违规行为 ...
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报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格 保存3年；6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地 ...
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鼓励利用国外各种基金和中外合作基金等引入外资。鼓励和支持具备条件的企业依法到境外资本市场发行债券、股票融通资金。鼓励外商利用西安的科技、人才资源，投资 ，发布招商信息；会同有关部门组织招商活动；负责接待投资商，提供投资咨询服务，介绍投资环境；组织协调办理投资项目各项注册、登记、审批手续；协调处理、督查 ...
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的投资标的，可以包括公开上市交易的股票，但仅限于采取战略投资、定向增发、大宗交易等非交易过户方式，且投资规模不高于该基金资产余额的20%。新兴战略产业 名，具有3年以上相关经验的不少于3名。保险公司投资股权和不动产，聘请专业机构或者投资机构提供投资咨询服务和技术支持的，该保险公司资产管理部门应当配备不 ...
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用自由兑换的货币、机器设备或者其他实物、工业产权、专有技术等作为投资；也可以购置企业股票等有价证券和房产、设备，或依法取得土地使用权进行开发经营，以及法律、 ）条第十二条市和县、区均应设立台胞投资咨询服务机构，为台胞投资企业提供各项配套服务。台湾投资者申报投资项目、草拟项目报批文件、办理企业工商登记、 ...
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的决定。14.3.15 本所在作出是否终止股票上市决定前，可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所等证券服务机构就公司盈利的真实性等情况进行调查核实 等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。（十八）破产程序：指《企业破产法》所规范的重整、 ...
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