和现金流量表； (四)用作质物的权利证明文件； (五)用作质物的股票上市公司的基本情况； (六)贷款人需要的其他资料。第十四条 贷款人收到借款人的借款 可根据需要适时调整上述比率。第二十二条 证券公司与商业银行自行协商建立主办行关系，一家证券公司只能在一家商业银行办理股票质押贷款。第二十三条 贷款人有 ...
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席位，应当向深交所提交下列申请文件：1.申请函(以法人名义出具)；2.中国人民银行关于同意开办股票质押贷款业务的有关批复文件或许可证；3.深交所要求的其他文件。 为综合类券商的批文，一次性向本公司书面提交证券帐户代码、券商席位代码及银行特别席位代码。2.证券公司与商业银行签订《股票质押贷款合同》后，在 ...
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进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。第六十四条证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等 公司应建立系统安全和病毒防范制度，实时监控信息系统的安全，严防黑客或病毒入侵系统。第一百二十条证券公司与交易结算相关的技术系统应符合中国证监会、证券 ...
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审查办理。借款人提前还款，须经贷款人同意。第十条股票质押贷款利率参照中国人民银行规定的金融机构同期同档次商业贷款利率确定，并可适当浮动，最高上浮幅度为 可根据需要适时调整上述比率。第二十二条证券公司与商业银行自行协商建立主办行关系，一家证券公司只能在一家商业银行办理股票质押贷款。第二十三条贷款人有权 ...
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2)对于资不抵债、出现支付危机的待脱钩城市信用社，原则上实行行政关闭。由人民银行省级分行制定行政关闭方案，报总行批准后实施。清算资产首先用于保证居民储蓄 工作，中国证监会将保持这项工作的连续性，抓紧办理上述证券公司与人民银行脱钩的审批手续。人民银行有关分行应按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的 ...
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的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。(二)要求存在上述第三项 .236.149/zjbank进行查询。此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各证券公司报送的T日结算备付金数据统一为T ...
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，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十五条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解 ...
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股东或实际控制人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近 责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。第七十 ...
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作为第三方存管系统安全稳定运行的第一责任人，负责本单位第三方存管系统的管理，对与第三方存管相关的业务需求分析、系统开发、运营管理、技术审计、安全保障等工作 对转账交易类业务，第三方存管系统应具备“不可否认性”。第二十六条各证券公司与商业银行的第三方存管系统应具备转账类交易和账户类交易（账户类交易指存管 ...
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股东或实际控制人的，还应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近 责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。第七十 ...
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