行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2）条 是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。 第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性 ...
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资产托管部；(二) 实收资本不少于80亿元人民币；(三) 有足够的熟悉托管业务的专职人员；(四) 具备安全保管合格投资者资产的条件；(五) 具备安全、高效的 六章监督管理第二十九条中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第三 ...
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工作的通知》(证监机构字[1999]39号) 10 境外证券公司的外资股业务资格展期审批 《中国证券监督管理委员会关于发布境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定的通知》(证监[1996]5号) 11 证券 ...
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投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４． 共和国公司法》２．《中华人民共和国刑法》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《 ...
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都要退出。凡可以采用事后监管和间接管理方式的事项，一律不设前置审批。以部门规章、文件等形式违反行政许可法规定设定的行政许可，要限期改正 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构 82 证券公司变更部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问， ...
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及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（四 除外。第二十九条 中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先 ...
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过故意隐瞒、虚假记载和误导陈述的情况。第八章 发行人业务第四十一条 发行人应参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式 法律意见书所做的工作及有关意见报告如下：一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围1、 说明以何种身份参与工作2、 本次出具法律意见所涉及的业务 ...
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、信托投资公司及其他存款类金融机构。(一)制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；(二)审批银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；(三) 规章、规则，并依法行使审批权或核准权。(二)依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算；批准企业债券的上市；监管上市国债 ...
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咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资 、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先 ...
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，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。附：证券公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对证券经营机构的 个月内未开业者，原批准文件失效。第九条证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：一、扩大经营业务范围；二、变更资本金总额；三、变更地址；四、 ...
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