证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。（二）加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品 教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、 ...
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建立了电子化档案资料的集中管理制度。3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。 4、中国证监会规定的其他要求。（三）拟设证券营业部 抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。符合条件可在全国设点的证券公司 ...
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客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。第二十条证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司 ...
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公司做优做强和持续规范发展，落实《期货公司分类监管规定(试行)》(证监会公告[2009]22号)关于对分类评价结果使用的有关规定，根据《期货交易管理条例》、《期货 评价类别应当达到B类以上(含B类B级)。 二、本规定自2009年12月1日起施行。本规定公布前已经受理的期货营业部设立申请，不适用本规定。 ...
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办法（试行）〉的通知》（证监发[2007]50号，以下简称《实施办法》）、中国证监会机构部《关于发布实施〈证券公司分类监管工作指引（试行）〉的通知》（机构部部函[2007]268号）的有关规定，证券公司自2007年1月1日起计缴证券投资者保护基金。现将证券 ...
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的登记和管理等工作。 2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理 披露其近三年的分类结果。 十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。 ...
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在B类以上（含B类）。2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。3 证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司， ...
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近三年监管部门对公司的分类结果。十二、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项 的登记和管理等工作。2. 建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息 ...
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的证券公司，应当符合《试点办法》的规定和以下条件：1、最近6个月净资本均在50亿元以上。2、最近一次证券公司分类评价为A类。3、具备开展融资 局。四、各证监局应当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制 ...
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一年度保护基金，未提出退回要求的视为同意抵缴。 对于申请退回的，保护基金公司应在收到《保护基金汇算清缴申报表》后，于汇算清缴核实工作结束日后10个 相关部门应当定期向保护基金公司通报证券公司的监管分类信息及相关资料。 中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应当按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等 ...
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