"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。"第二十一 在显著位置载明下列文字作为重要提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作 ...
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在显著位置载明下列文字作为重要提示：“本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容 计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ...
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在显著位置载明下列文字作为重要提示：'本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的 集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ...
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2008年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年十一月二十九日基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第一章 总 则第一条 为了规范 、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； （五）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； （六）已经 ...
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技术系统已通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的 ，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。第四十七条证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的 ...
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与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点 计划的年度托管报告，并向中国证监会备案； (九)按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的 ...
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的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定一、符合《基金 交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相 ...
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系统运行情况,体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。（六）信息 发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据 ...
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（中信证券3号）的申请》（资证资字[2006]78号）及有关文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》） 应当客观、准确反映计划内容，充分揭示风险,并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应当在本批复下发之日起，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广 ...
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设立华泰紫金3号集合资产管理计划的请示》（华泰证字[2006]235号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号， 应当客观、准确反映计划内容，充分揭示风险并事先报推广地我会派出机构备案。你公司应当在本批复下发之日起，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、 ...
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