披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。第十七条 证券 并向住所地中国证监会派出机构报告。第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的 ...
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(一)承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险防范对策；(二)承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任 ，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。第二十五条承诺人应当根据证券交易所、结算公司的要求，对 ...
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的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将包括持有人名册、股份在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给北京紫光华宇软件 移交北京紫光华宇软件股份有限公司，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一一年十月十一日...
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入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限 调查处理。二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。二十三、 ...
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董事长或者总经理被撤销任职资格；7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；8 违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告 ...
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公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚 ...
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日均可以撤销；（五）标的股票在交易状态时，已申报预受现金选择权的无限售条件股份当日可以申报卖出，卖出申报未成交部分仍计入预受 履约资金划付申请表 日期： 年 月 日 第三方名称 委托的证券公司名称 委托的证券公司的资金结算账户 证券代码 证券简称 行使现金选择权起止日期 现金选择权履约保证金金额 大写 ...
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零八年七月四日 中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南 第一条 为便于证券公司接受投资者委托开展定向资产管理业务，根据国家法律法规和《证券 过程中存在违法、违规情形的，本公司有权对专用证券账户采取限制使用、注销措施，并报告中国证监会。第十八条 证券公司的定向资产管理业务可采用 ...
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我公司从该投资者档案资料、资金来源、委托交易等方面进行了认真审核，确认该证券账户归属关系明确、确属账户注册资料填写错误，同意该投资者申请变更注册资料，并愿意承担由此产生的一切法律责任。经办营业部全称：经办营业部负责人（签字）：联系方式：年 月 日（加盖证券公司公章） 附件2：关于解除投资者 ...
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等有关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制 及其派出机构可以认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。第三十四条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了无法表示 ...
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