板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务 或产品生命周期情况、市场占有率变化情况；（四）核心竞争力是否发生重大变化、上市公司核心技术是否存在依赖他人或面临被淘汰等情况；（五）宏观经济政策和 ...
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板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务 阻挠保荐机构正常的持续督导工作；（五）发行人有下列情形之一的，应及时通知保荐机构并按约定方式及时提交相关文件：1．变更募集资金及投资项目等承诺事项； ...
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(五)本所认定的其他情况。 第十一条持续督导工作评价内容包括： (一)督导上市公司内部制度建设和执行情况； (二)关注与报告义务的履行情况； (三)独立意见的 信息披露质量和规范运作水平，本所主要关注以下内容： (一)是否出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一、七十二条的有关情形； (二)本所 ...
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并上市辅导监管工作，依据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《中国证监会派出机构监管职责规定》等规定， 影响辅导验收结论情况的，应当及时向验收机构报告。第二十四条辅导机构、证券服务机构及其相关人员辅导工作过程中存在违反法律、行政法规和中国证监会规章规定 ...
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的控股股东、实际控制人应协助发行人完整、准确地披露关联方关系及其交易。保荐机构、会计师事务所和律师事务所在核查发行人与其客户、供应商之间是否存在关联方关系时 等。三、进一步完善和落实责任追究机制证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强监管 ...
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》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定 的，适用本办法。第六条 保荐机构在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的 ...
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本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章募集资金存储 、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （ ...
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和促进国家战略性新兴产业的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，制定本指引。二、 的成长性专项意见。成长性专项意见应有严密论证程序和依据充分的专业意见做支撑。保荐机构应充分揭示企业的成长性风险，并督促企业在招股说明书中作“重大事项提示”。 ...
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，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事 被冻结；(六)董事会会议无法正常召开并形成董事会决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，要求本所对公司的股票交易实行特别 ...
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名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事 号被冻结；(六)董事会会议无法正常召开并形成决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，要求本所对公司的股票交易实行特别 ...
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