咨询机构2005年度年检中，第二批有38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 二 ...
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要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行 《证券投资咨询机构检查制度》 的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。 考核条件之一。本通知自发布之日起实施。1999年发布的 《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》 (证监机构字[1999]第67号)同时废止。...
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审计报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等)；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有从事 上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的 ...
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业务人员须具备相应的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义 ...
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，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行《证券投资咨询机构检查制度》的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。 的考核条件之一。 本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字[1999]67号）同时废止。 ...
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变更批准备案情况及批准文件复印件；１４．５篇以上能够代表本公司业务水平的咨询报告、产品介绍及其他工作业绩报告；１５．中国证监会及派出机构要求报送的 执业人员执业证书原件及复印件外，应将不参加年检人员和报告期调出不再从事证券投资咨询业务人员的执业证书原件一并通过派出机构上交中国证监会，对未能收回并不能 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，首批有57家公司通过年检，4家公司不予通过年检。现将有关 ...
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，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券 投资咨询有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久 ...
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等3家机构和孙小凡等24名个人通过2002年度年检。 八、北方万盛投资管理顾问有限公司和于永等4名个人通过2002年度年检。 九、宁波海顺 勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的 ...
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证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对 庆廉 李科杰 郭世忠 李龙波 余次娥 胡星城 余春江 唐翔蔚深证券有限责任公司(12人)龚滨 刘萍 郭涤 吴险峰 张弛 梁卫东 王苏生杨春华 李 ...
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