提供给有需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中 人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单 ...
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１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在 、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。 ...
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纸张(相当于A4纸张规格)申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。 2.封面 (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； (2)申请机构名称； (3)申报时间； (4)中国证监会派出机构初审批准时间； (5)中国 ...
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提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。三、 需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供 ...
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期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货 及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。第三十六 ...
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有限公司 8 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 9 上海涌金理财顾问有限公司 10 上海益邦投资咨询有限公司 11 上海新资源证券咨询有限公司 12 上海证联投资咨询服务有限责任公司 深圳 13 深圳市中证投资资讯有限公司 14 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 15 深圳市芙浪特证券投资顾问 ...
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报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格 、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；7.出资不实，经查 ...
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通过2002年度年检。 三、山东神光咨询服务有限责任公司和孙成刚等9名个人通过2002年度年检。 四、珠海博众证券投资咨询有限公司和葛隆志等6名个人 有限公司等3家机构和孙小凡等24名个人通过2002年度年检。 八、北方万盛投资管理顾问有限公司和于永等4名个人通过2002年度年检。 九、宁波海顺投资 ...
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和王戈等3人通过1999年年度检查；授予曲大伟等2人证券投资咨询执业资格。 二、上海新世纪投资服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人 年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦3．湖南君士国际投资有限公司通过年检人员：邓可入新增执业人员：马 杰 吴镇南 张晓红陈保明 陈 ...
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规定，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资 冉启文耿军天津华泰金融保险资询服务中心郑力齐李永恒天津北方国际信托投资公司于克祥傅国庆王怡强天津中融投资咨询有限公司韩东李志刚兰海郑晓明 ...
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