由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事 将本辖区初检工作情况报告中国证监会。 （四）中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。 各 ...
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和李小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资 及以下4名个人雷春雨、崔华峰、董利华、程莘八、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司及以下4名个人于永、赫荣祥、马振江、李晓东九 ...
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机构迁入申请、原注册地派出机构的审批意见，一并报我会审批。迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更，需于 ...
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，如有违反本通知规定的行为，要严肃查处，并及时报告会机构部。附件：《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002 君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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文捷、程学军、白云、郭晋炜、罗印华、李大庆 二十三、福建省1、福建兴业证券股份有限公司及以下23名个人熊伟佶、吴明、邱江传、彭李雯、刘锋、申 杰、顾中曙、张海、王峰 第二批通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、天津市天津市中融投资咨询有限公司及以下8名个人韩东、郑晓明、刘春胜、杨 ...
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及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，首批有57家公司通过年检，4家公司不予通过年检。现将有关 ...
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合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续 后连续六个月未开业或未正常开展业务的；3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，第二批有38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 二 ...
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投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、林涛等37人的证券投资咨询执业资格申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格 ...
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