博时基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立裕隆证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则 的报酬按以下方法计提，一部分是基金管理费，按基金资产净值1.5％的年费率逐日计提，另一部分是业绩报酬，当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年 ...
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南方基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立天无证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定， 的报酬按以下方法计提，一部分是基金管理费，按基金资产净值1.5%的年费率逐日计提，另一部分是业绩报酬，当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期 ...
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平均收益率时，可按照《安久证券投资基金契约》规定计提基金管理人的的业绩报酬。基金扩募三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分 ，详细披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、你公司和 ...
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存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《兴安证券投资基金契约》规定计提基金管理人的的业绩报酬。基金扩募三个月后，如果 ，余下部分由持有人按比例从购。持有人不认购部分由商业保险公司认购，剩余部分由基金发起人认购，该部分扩募价格为1．of元。其中。01元为扩募费用 ...
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基金财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；(五)业绩比较基准；(六)风险收益特征(七)投资限制，列明依照《基金法》、《运作办法》及其 二条 本准则自公布之日起实施。中国证监会发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号证券投资基金契约的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时 ...
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，不得向他人泄露；8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；9、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国 必备条款指引(试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二 ...
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应予保密，不得向他人泄露；８、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；９、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民 和修改。九、本准则自公布之日起实施。托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会 ...
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不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；(三)真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平；基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。第二十二条 基金 六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 关联法规：国务院部委规章（1）条 、证券市场大势及行业走势等进行展望，但不得对报告期后的基金业绩及具体证券的走势进行预测。 三、托管人报告 (一)应声明其在报告期内，是否存在任何损害 ...
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.5 基金宣传推介材料是否存在下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规承诺收益或者承担损失；4、诋毁其他基金管理人、 冲突的行为？若有，请在备注中列示。5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有， ...
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