超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的， ；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资 ...
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章程制定指导意见》，自发布之日起执行。原《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》(试行)同时废止。 已设立的基金 相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据。 2、公司章程中关于公司治理结构的规定应体“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005182号令订定发布全文25条；并自发布日施行 第1条 本准则依证券投资信托及顾问法(以下 。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约与定型化契约条文对照表。 五、其它本会规定应特别记载之事项。 第24条 证券投资信托事业 ...
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披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，公司均应披露。第四条本准则某些具体要求对公司确实不适用的，经证券交易所批准后，公司可 ）（三）所列内容披露。第五节董事、监事和高级管理人员第六十二条公司应按照第二十六条所列内容披露。第六节公司治理结构第六十三条公司应对照中国 ...
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所作的说明和相应的改进措施以及对前次内部控制报告提出问题的整改情况等。第四十七条应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明 控股证券公司、基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；⑤分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数；⑥对于长期投资中的证券投资，应按类别（如 ...
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相应的改进措施以及对前次内控评审报告提出问题的整改情况等。第四十四条应概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。第四十五条公司财务报告被 期末数；有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；５分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。６对于长期投资中的证券投资，应按类别（ ...
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日起施行。 中国证监会 2012年9月19日附件：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2012年修订）》.doc 规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和 科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和 科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求 ...
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警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案。基金管理人违反本办法规定构成公司治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，依照《基金法》第二 措施或者行政处罚。第四十二条本办法自2019年9月1日起施行。中国证监会发布的《证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第19号）同时废止。...
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