律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十七章 董事会成员 条款及设置这些条款的依据、关于本次可转换公司债券的担保事项、关于公司的资信情况、关于偿债措施。关于发行人风险因素与对策、关于发行人情况、关于发行人业务 ...
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买家的有效限额记录、限额历史记录及有关的保单情况；３．决定是否做买方资信调查并确定报告的种类；４．在“审批意见书”上填写初审意见，签字后案卷转下一程序 是否齐全、清楚、准确，索赔单证包括：ａ．详细陈述案件发生经过和处理情况的书面报告；ｂ．证明保险标的的材料：出口合同、托收委托书（ＤＰ、ＤＡ支付方式）、 ...
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按规定程序和要求对申请开卡或更换新卡的客户进行资信调查与评估，确定资信等级。对持卡人和特约商户的资信进行定期复查和签署意见。二、检查和监督持卡人交易 伪造、欺诈、内外勾结等案件，及时上报，并责成专人配合有关部门调查处理，包括欠款催收，起草案件调查报告，法律诉讼、保险索赔等工作。对重大案件要上报总行。八 ...
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后至贷款项目全部结清过程中贷款行和借款人、保证人形成的所有用、还款文件，调查报告，情况反映和项目财务报表等资料。贷款项目档案要按有关档案管理的要求管理 分析。（３）对担保方式的风险分析。如果是第三者信用担保，则应对担保人进行资信审定，确定是否有效，并评估担保人的履约能力。如果是抵押担保，则对抵押品应 ...
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证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具 重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要 ...
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（五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理 全国人大法律（2）条第九条申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程； ...
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五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政 人大法律（2）条第九条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照复印件； （三）公司章程； ...
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，拟定九三年的考评工作计划，于九三年六月三十日前，将上述情况以书面形式报告总局外汇业务管理局。特此通知。附件：一、关于国家外汇管理局分局对金融机构 集团内部企业发行外币有价证券；买卖或代理集团内部企业买卖外币有价证券；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务。四、证券公司可经营的外汇业务范围主营外币有价证券 ...
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）购建住房合同、协议或其他证明文件；（四）保证人同意担保的证明文件及保证人的资信证明材料；（五）抵押物（质物）清单和产权证明文件以及有处分权人的同意 总投资的比例是否适当；三、贷款项目效益情况，通过计算投资利润率，并与贷前调查报告中的有关数字进行比较，说明贷款项目是否实现了预期收益；四、贷款偿还情况， ...
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）执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件及材料。 信托投资公司担任受 （五）各方当事人评估，主要对相关当事人的法人资格、治理结构、资产负债能力、资信状况等进行评估； （六）投资信用评估，主要对投资计划担保人资格、担保能力 ...
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