定期常规现场稽核的对象是农业银行系统内直接经办金融业务的营业单位。稽核的内容主要是业务经营中重要环节的内部控制制度执行情况。第三条定期常规现场稽核的基本 三）检查资料员是否及时登记《金穗卡受理情况登记簿》。第二十九条稽核授权管理制度执行情况：（一）检查客户部负责人是否坚持经常检查授权值班员的工作情况， ...
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隔离。3. 监管部门对一家银行正式采取救治措施时，应确保与该银行关联的非银行金融机构的监管部门知悉这些措施，必要时，应与这些监管部门进行协调。原则24 - 并表 。这部分还应介绍总体监管环境(例如当地监管当局的宗旨、作用和职能，自律组织的作用，监督和管理制度，法律框架和组织框架，透明度，信息披露，问责 ...
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存款；可以在经结算中心主管领导同意后按国家规定开展国债及铁路债券回购业务。金融机构所支付的利息和浮动利息以及债券回购业务收入必须全额入帐。在协作银行定 结算中心要加强稽核工作。稽查人员要具有较高的政治业务素质，熟悉财政金融政策和各项管理制度，遵纪守法，忠于职守，依法检查，秉公办事，保守秘密。第三十三条 ...
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以来，总行先后下发了8个单行的违反规章制度处罚办法，还有一些分散在各类业务管理制度或操作规程中的处罚规定。这些规定对规范业务经营，严肃处理各种违规 之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)无特殊原因库存现金超限额的；(二)现金交接没有按券种登记的；(三)事后监督人员不坚持按日核对账目的 ...
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预算拨款、存款业务、贷款业务、债券业务、结算业务、联行及内部往来、现金业务、利息计算与核算、与金融机构往来、资金调拨、代理及代保管业务、资本金、财产、 即自有资金）的核算作为贷款基金的一部分在贷款基金核算中反映。财务制度改革后，建设银行资本金的管理与核算发生了很大变化，在实收资本中不仅包括原自有资金、 ...
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预算拨款、存款业务、贷款业务、债券业务、结算业务、联行及内部往来、现金业务、利息计算与核算、与金融机构往来、资金调拨、代理及代保管业务、资本金、财产、 即自有资金）的核算作为贷款基金的一部分在贷款基金核算中反映。财务制度改革后，建设银行资本金的管理与核算发生了很大变化，在实收资本中不仅包括原自有资金、 ...
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或印章不清发案后造成责任不清的。（四）储蓄所（柜）现金管理方面：１．库存现金超限额的；２．营业终了没有执行双人封包入库的；３．挪用备付金 事故，造成经济损失的，依据中国人民银行《关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定》、《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分暂行规定》等 ...
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万元；外币为超过等值１万美元的外币，含１万美元）必须按照《加强金融机构个人存取款业务管理的通知》和《关于居民、非居民个人大额外币现钞存取款有关问题的通知》 储蓄所在办理业务时，应根据管辖行核定库存和业务需要，及时缴存和领用现金，严禁超限额占用库存。（一）缴存现金时的会计分录为：借：××科目贷：现金（二 ...
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万元。 向世行重复报账9.32万美元；个别项目单位超范围、超限额使用现金结算；个别项目资产设备管理制度不健全；部分项目财务人员配置不符合规定。 陕西省项目实施 不符合项目规定。 个别咨询服务采购不规范；个别项目单位未分账核算；内部控制存在薄弱环节。 未制定行动计划及时间表；缺乏社区参与户补贴细则；部分 ...
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十七条单位应按规定当日送存现金，因特殊情况滞留超限额的现金应有专人值班守护；取送巨额现金、有价证券，应使用机动车辆或派专人护送。单位应严格票证管理制度，空白支票应与印鉴分开置放。第十八条金融单位的金库应符合国家规定的安全标准，严格执行两人以上24小时守护和两人管 ...
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