保护投资者合法权益的信心和能力。(二)人民法院：严格依法处理包头市各类金融案件，注意维护社会公众对金融机构的信息。根据最高人民法院的有关规定，不得冻结、扣划金融 总结和教训工作，切实防止事态出现反复；做好突发事件发生过程中各类信息的收集、整理、统计分析工作；以突发事件的处理为契机完善相关的制度、规则和 ...
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，互通工作信息，共同研究，制定打击和防范银行业案件的措施，形成高效、快捷的协作机制，增强应对金融犯罪和查办案件的合力，有效遏制和防范银行业金融机构案件的发生 。主要目的是阶段性总结各银行业金融机构和银监局案件专项治理工作，按季度对各银行业余融机构的案件情况进行统计、分析，对案件治理工作中存在的问题、 ...
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）最近2个会计年度连续盈利；（三）遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（四）境外租赁公司作为主要出资人的，其所在国（地区） 拟担任独立董事的还应是经济、金融、法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三 ...
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，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据的真实完整。第二十条 金融机构要建立有效的预警预报 不健全或执行监督不力造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件的负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中央银行可以依据有关规定，根据情节轻重 ...
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风险和突发事件处置的有关情况，对辖内银行业中小金融机构整体风险状况进行统计分析，对辖内其他银行业金融机构发出风险提示和预警，要求其制订并落实应对措施 追究刑事责任。第四十一条 银行业中小金融机构高级管理人员和直接责任人员没有及时发现突发事件风险苗头、迟报瞒报风险信息、没有及时采取处置措施，造成严重后果 ...
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领导对此案件高度重视，立即作出重要批示，责令有关部门彻查案件，同时做到举一反三，在辖区内金融机构普遍开展一次排查，进一步加强内控机制建设，在制度上消除盲点和 机制、合理的激励机制和有效的约束机制，在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面采取有效制度、程序和方法，确保实现内控目标。三、 ...
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本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件： （一）依法核准登记的金融机构； （二）符合相关主管部门的规定。 第九条申请交易会员资格，应当向 条会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。 第四十条会员应当向交易所履行下列定期报告义务： （一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标 ...
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人民银行当地分行的联网。与集团公司纪检组监察室的联网工作将在明年第一季度实施。因机构分设，纪检监察部门未配置计算机的公司，应抓紧配置。如今年规模已用完， 统计报表和１９９６年１月１日正式投入运行的《金融系统经济案件信息管理系统》，在案件统计工作中发挥了重要作用。为了将金融系统纪检、监察部门查处经济案件 ...
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；银行业信贷征信系统归集数据是否及时、完整、准确；金融机构重大违规违法案件发生率；企业逃废银行债务情况等。以统计分析方式进行评价。第十四条产业政策环境指标。主要 反映一般的扣0.5分，反映不好的扣1分。（三）金融文化建设成效显著，金融机构业务经营信息披露真实、透明。（2分）评分标准：本项经问卷调查综合 ...
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)有关计算机设置申请之审核、应用咨询、技术支持及训练。 (十二)其它有关农业金融统计及信息事项。 第6条 第二组分设三科，各科掌理下列事项： 一、 全国农业金库同意之授信案件管理事项。 (十三)督导全国农业金库内部控制及内部稽核制度之实施。 (十四)农业金融机构与其它金融机构、相关金融事业联系、协调、 ...
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