部分理财产品宣传不规范、风险提示不到位、信息披露不充分、投诉机制不完善等，已引起一部分客户的不满。个人理财业务虽是商业银行为个人客户提供的专业化服务 良好的舆论环境，防止误导客户。各有关责任单位要制定应急预案，一旦发生个人理财方面的群体事件，积极支持和配合银行业机构做好矛盾化解工作，确保不发生极端性、 ...
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人员结构、信息系统配置及运行等有关事项，并进行风险提示。第十三条 中国银保监会及其派出机构依法作出批准商业银行经营保险代理业务的决定的，应当向申请人颁发许可证 遵守审慎经营规则，不得有下列行为：（一）将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售；（二）将保险产品收益与储蓄存款、基金、银行理财 ...
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银行销售保险产品的，应当有醒目的风险提示，销售过程中的各项风险管控措施不得低于商业银行网点的标准，且销售过程应保留完整记录；保险公司应配合商业 在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆，不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”等不当用语，不得套用“本金”、“ ...
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银行销售保险产品的，应当有醒目的风险提示，销售过程中的各项风险管控措施不得低于商业银行网点的标准，且销售过程应保留完整记录；保险公司应配合商业 在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆，不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”等不当用语，不得套用“本金”、“ ...
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）书面告知客户信托公司的基本情况，并在理财协议中载明其名称、住所等信息；?（六）银行理财计划的产品风险和信托投资风险相适应；?（七）每一只理财 不应超出信托文件的约定，不得夸大宣传，并充分揭示信托计划的风险，提示信托投资风险自担原则。?银行接受信托公司委托代为推介信托计划，不承担信托计划的投资风险。? ...
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交易适用于当日柜台的所有存款、取款、转账交易。办理柜台取消交易时，银行经办人员须按照屏幕提示，正确输入交易代号、主机交易流水号、卡号、交易金额等项内容， 穗借记卡的错账查询查复工作，中心要及时进行处理并返回查询结果。涉及资金风险的异常交易，及时通知二级中心。 （六）系统管理。计算机数据处理中心负责对金 ...
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工作人员内外勾结，2002年仅为大连实德塑料工业公司及其关联企业就“包装”银行承兑汇票4.92亿元。2001年以来，该公司通过此类“业务”共收取好处费216 信息计算机管理系统，加强了关联企业贷款的集中监控，对其中关联关系复杂、存在风险苗头的客户及时向贷款行进行风险提示，要求给予充分关注。对已经出现的 ...
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影响，考察范围包括但不限于：（一）与投资的关联程度。保险产品特别是投资性理财产品，与投资的关联程度越高，越容易受到洗钱分子的关注，其相应的洗钱 、股东的国籍、注册地、住所、经常居住地、经营所在地涉及中国人民银行和国家相关部门的反洗钱监控要求或风险提示，或是其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的 ...
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办法的通知银保监发〔2021〕24号各银保监局，各大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、理财公司，各保险集团（控股）公司、保险公司：《银行保险机构 为三级的机构，除可采取对二级机构的监管措施外，还可视情形依法采取下发风险提示函、监管通报、责令限期整改、责令内部问责等方式要求其强化消费者权益保护体制 ...
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，并进行风险和费用提示。（二）向客户说明保险产品的经营主体是保险公司。在宣传内容上不得出现“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务 投保单显著位置标明投保人申明：“本人已认真阅读并理解本保险的条款”，各商业银行在代理销售人身保险产品时，应当让投保人认真阅读保险条款全文和产品说明书，并 ...
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