的情况，分析其对金融秩序和风险的影响；是否存在利率(保险公司为费率)违规行为；商业银行违规投资情况，主要方式；是否存在帐外经营问题，具体方式；其它要 同时，附辖区内分支行的金融监管工作报告。 六、总行对报告的处理方式(一)由总行办公厅分送银行司、非银行金融机构司、保险司、外资金融机构管理司、稽核监督局 ...
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情况，分析其对金融秩序和风险的影响；是否存在利率（保险公司为费率）违规行为；商业银行违规投资情况，主要方式；是否存在帐外经营问题，具体方式；其它要关注 同时，附辖区内分支行的金融监管工作报告。六、总行对报告的处理方式（一）由总行办公厅分送银行司、非银行金融机构司、保险司、外资金融机构管理司、稽核监督局 ...
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，高检院，有关人民团体，新疆生产建设兵团，有关中央管理企业，各国有、国家控股银行，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为了进一步做好中央 银行账户的单位，一经发现，责令其立即补报。补报的银行账户存在有关违规情形的，比照上述规定处理；情节严重的，根据《办法》等规定追究相关单位（ ...
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增强对违规交易、异常交易的快速反应与处理能力。同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所可根据具体情况向市场披露重大异常交易情况。二、全国银行间债券 于交易达成当日将有关交易情况送同业拆借中心备案。三、市场参与者应当自觉遵守全国银行间债券市场各项规章制度，加强内部控制与风险管理，规范自身交易结算行为，不得 ...
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须由双人当面予以收缴，加盖有统一编号和“假币”字样的戳记，向持有人出具中国人民银行统一印制的假币收缴凭证，并登记“假币收缴登记簿”。收入本、外币现钞时，除 操作的人员以及出纳事故、出纳案件的有关责任人，按照《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》的规定进行处理。 第十五章附则第八十三条本制度由中国建设 ...
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报告的，应当依法予以查处，并可提请市财政局对涉案会计师事务所及其相关人员进行处理。对涉嫌犯罪的，应当移送公安部门，依法追究其刑事责任。市工商局如发现 银行坚持审慎合规经营，切实加强信贷资金管理。依法查处银行违规帮助公司或股东(发起人)垫资验资、违反支付结算规则等行为，依法查处擅自从事非法发放贷款、资金 ...
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属于银行主观原因所形成的挤占挪用粮油棉收购贷款数额及用途；3．银行违规发放给各类公司的贷款及用途；4．金融机构自办的信托投资公司、信托部、房地产公司 。第四阶段：整理审计证据，分析定性，做出审计结论和决定。 五、审计和处理依据(一)审计定性的依据：1．国务院自1985年以来颁发的有关金融方针政策和产业 ...
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为关注类；表外应收利息至少归为次级类。但对出现以下情况之一的，另行处理：本金能全部或部分归还的客户的欠息至少归入次级类；实行试点城市兼并政策但又不 ，但领导班子和职工基本稳定，大部分生产活动仍在进行；（五）在未彻底清查之前，银行违规从事账外经营形成的风险贷款。第四章贷款风险分类的基本程序第二十一条整理 ...
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银行和财政部。第三章 交易和结算第十七条柜台交易应通过承办银行柜台交易业务处理系统(简称交易系统)进行。第十八条柜台交易营业日为每周一至周五，法定 非公开信息；(三)误导投资人并造成损失；(四)为承办银行恶意操纵市场和各种违规行为提供便利；(五)泄露承办银行和投资人秘密；(六)其他违反本办法的行为。第 ...
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债券交易价格，或制造债券虚假价格；(五)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(六)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；(七)其他违反本办法的行为。关联法规： ）条第三十五条 结算代理人和双边报价商违反规定的，按中国人民银行的有关规定处理。关联法规：国务院部委规章（2）条第三十六条 同业中心和中央 ...
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