，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请在备注中简要说明 规定监督、定期检查基金销售业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额 ...
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分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务。分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构， 公司应当建立有效的监督管理制度，加强对子公司、分支机构的业务、人员、财务等的监督和日常管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营 ...
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成交价格与账面值或评估值之间的关系等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和中小股东的合法权益。 3.2.7董事审议重大 担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所持本公司股份进行锁定的，应当及时向本 ...
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专业知识培训，并经安监部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；销售人员、其他岗位人员应经本单位安全生产知识教育和培训；(七)经具有烟花爆竹经营评价 (九)不得在库房内拆(分)箱、更换包装或者进行其他危害安全的活动。第十三条批发经营公司应当遵守下列规定：?(一)从取得安全生产许可证的生产企业或从取得销售 ...
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证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。第三条基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和 。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则。第三条基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售 。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育 ...
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爆竹指定零售单位许可申请表》，同时由区安全监管局负责对零售点的主要负责人及销售人员进行培训，培训合格后持证上岗。零售点持《烟花爆竹指定零售单位许可申请表》 零售点必须遵守以下规定：1．必须从本地获得经营许可的批发公司采购烟花爆竹。购进的烟花爆竹商品不得超过储存许可核定的最大储存量。2．不得销售不符合 ...
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民事行为能力，身体健康，男65岁以下，女60岁以下。3、主要负责人、销售人员必须参加当地安全监管局组织的安全知识培训、考核，取得上岗资格。4、 负责将购货的零售点(不包括常年经销点)的剩余商品收回，并实行统一保管。(二)烟花爆竹零售点必须遵守以下规定：1、必须从本地获得经营许可的批发公司、生产企业许可 ...
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十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售 ，建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和新 ...
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应由具有会计师以上技术职称的人员担任。会计人员调动工作或因故离职时，要办好交接手续，不得中断会计工作。 七、企业的会计核算工作必须遵守国家现行法律、法规的有关 其价值的，其差额列为当期损失。但国外公司向国内报送的会计报表仍应按国内财务制度的规定办理。 三十一、耗用、销售材料物资的原价或实际成本，可在 ...
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