是否按董事会制定的战略规划开展工作；高级管理人员工作的实效性；是否存在“内部人控制”情况。(3分)(4)高级管理层是否具备良好的团队精神；职责分工是否合理适当； 进行持续的监控。(3分)(4)风险控制制度、技术和方法的及时更新：银行是否针对不断变化的环境和情况及时修改完善风险控制的制度、方法和手段，以 ...
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内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范 公司应建立高级管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位人员的年度述职报告及定期谈话制度。第一百三十条证券公司应加强对高级管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位 ...
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风险预警系统；通过动态跟踪监测和定时定点监控，对企业经营管理活动中各项潜在风险进行实时监控，发现财务或经营指标存在某种异常情况及时采取应变措施，避免或减少 制度。第二十七条企业应当分析各种不同筹资形式的风险程度，评价筹资的条件和原因，建立健全筹资风险控制制度。第二十八条企业应当综合运用盈亏平衡分析、 ...
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直管国有企业、委托市主管部门和管委会管理的国有企业：《厦门市市属国有企业财务风险管理办法》已经市国资委主任办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。 二○ 制度。第二十七条企业应当分析各种不同筹资形式的风险程度，评价筹资的条件和原因，建立健全筹资风险控制制度。第二十八条企业应当综合运用盈亏平衡分析、 ...
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留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定 保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（五）基金销售机构应 ...
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交易的，或者外汇管理规定的，商业银行应按照有关规定建立相应的管理制度和风险控制制度。第四十九条 商业银行通过理财业务交叉销售证券类、保险类产品时 或产品；(二)责令商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)责令商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第六十九条 商业银行开展个人理财业务有 ...
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保留意见的，证券公司应就涉及事项进行专项说明。涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可要求证券公司说明该事项对公司净资本等风险控制指标的影响；涉及事项属于明显违反会计准则、制度及证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其 ...
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意见第一章总则第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益， 保管。（五）开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（六）基金销售机构应 ...
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保险条款、保险费率及其实施办法进行清理。第十九条 人寿保险公司应建立规范的精算制度，配备合格的精算人员。第二十条 保险公司条款、费率、保险凭证格式以及业务 第四十八条 保险公司应设立计算机业务管理部门，建立计算机管理制度，加强对计算机应用的风险控制。第四十九条 保险公司应对计算机系统的项目立项、设计、 ...
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等内容。 基本管理制度应当至少包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 ...
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