收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、 、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等其他有关机关的处罚，如果受到处罚，说明详细情况 ...
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：(一)股权转让协议；(二)修改后的公司章程；(三)公司股权变更后的董事会成员名单。第三十五条 股权转让协议应当包括以下主要内容：(一)转让方与受让方的 代表人或者被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得 ...
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与内控机制、基金产品设计方案等。同时，按照基金从业人员资格的有关规定对筹备组成员进行考核。（三）中国证监会在筹建审核工作中试行专家评议会制度（见附件二） 的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。（五）筹备组人员情况主要内容包括筹备组成员名单、简历、拟任职务及最近三年内的遵规守法情况，还应提交 ...
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以专门章节披露已发行优先股情况、持有公司优先股股份最多的前十名股东的名单和持股数额、优先股股东的利润分配情况、优先股的回购情况、优先股股东 等损害优先股股东和中小股东权益等行为的，中国证监会应当责令改正，对上市公司、非上市公众公司和其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取相应的行政监管措施以及 ...
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《收购办法》的规定将要约收购报告书摘要、要约收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该要约 在中国境外登记注册的文件；（二）收购人董事、监事及高级管理人员、以及上述人员直系亲属的名单及身份证明文件；（三）收购人就要约收购做出的相关决定；（四 ...
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，在收购报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产 中国境外登记注册的文件；（二）收购人的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的名单及其身份证明；（三）收购人关于收购上市公司的相关决定； ...
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材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。?(二)中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的 内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对 ...
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、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选 或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第六十五条 询价对象存在以下情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除： ...
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％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 第四十五条全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度 ...
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公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规：国务院行政 ...
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