董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；（五）发审委会议召开前，与本次所审核 章 对发审委审核工作的监督第三十八条 中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别 ...
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信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求，对被托管机构信息系统进行初步 机构派驻现场负责人、现场技术岗位，被托管技术方2、 记录要求：交接过程以会议纪要形式记录在案，双方负责人签字后分别报送当地证监局、托管工作组、被托管 ...
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期货相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对证券公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。 三、 的变更情况。四、重大事项1．报告期内的股东会或股东大会、董事会会议、监理会会议情况简介。2．报告期内发生的增资扩股事项简介。3．报告期内公司 ...
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的数据、资料和细节，有权列席所有与保险资金运用相关的会议。第三十九条保险公司和保险资产管理公司董事会和经营管理层应定期了解保险资金运用所面临的风险。 运用的财务报表和报告。第七节 人力资源管理第六十一条保险公司和保险资产管理公司应建立有效的人力资源管理制度，制定严格的职业道德操守规则，各级保险资金运用 ...
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银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。第三十九条期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：(一)向会员收取保证金的比例和形式；(二)专用结算帐户 期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。期货交易所对会员和投资者在非交割 ...
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股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。股东大会的决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的半数通过。股东大会对农村商业银行修改章程、合并 或减少注册资本的方案；?(六)决定农村商业银行的内部管理机构设置；?(七)制订农村商业银行的基本管理制度；?(八)聘任和解聘农村商业银行行长，根据行长的提名 ...
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。董事长由证监会推荐，报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理 分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为 ...
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按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。（五）编制年度财务报告、 、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，辅导机构指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关的股东会、董事会、监事会会议 ...
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的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉 和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。第二十八条证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券 ...
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银行提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。股东大会的决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的半数通过。股东大会对农村商业银行修改章程、合并、分立 减少注册资本的方案；（六）决定农村商业银行的内部管理机构设置；（七）制订农村商业银行的基本管理制度；（八）聘任和解聘农村商业银行行长，根据行长的 ...
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