债券余额及其在登记结算机构的质押券余额情况，从而有效防范个别证券公司挪用债券进行回购融资的行为。以上各项业务细则也将在近期由两所一司陆续公布， 参与人做好推行相关措施的各项准备工作。上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算公司二○○四年十月十八日标准券折算率管理办法第一条为控制证券交易所回购交易的 ...
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交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二 募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。4、 ...
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）中回售禁止（hbcdyy=‘14’、hbdfgd=‘回售禁止’）的具体含义为“当天禁止该债券的回售业务”。3．新证券信息库sjsxxn.dbf修改证券简称前缀定义表（表1 值为“w”时，对可转债、分离交易可转债、企业债和公司债，表示该债券当日可回售。二、在股份结算接口规范的股份结算信息库sjsgf. ...
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发布上证公司债、上证分离债指数。该两条指数分别从沪深交易所市场挑选公司债券、分离交易可转换债券组成样本，基日均为2007年12月31日，基点均为100点（ 日基日为2007年12月31日，基点为100 点。（二）计算公式以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。公式为：报告期指数=（ ...
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交易所及时修订。第十条 本办法所称“证券登记结算机构”指中国证券登记结算有限责任公司；如未特别指明，本办法所称“证券交易所”指上海证券交易所和深圳证券交易所。 公司债和企业债的计算参考价为发行价格，可分离交易的可转换公司债券分离后上市的公司债，其计算参考价根据票面利率及交易所市场上期限、信用评级和担保 ...
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客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（11） 年7月1日起实施）熟悉证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途。（4）《证券公司债券管理暂行办法》（2004年10月18日最新修订 ...
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日期、面值总额、溢价(折价)额、应计利息总额、期末余额。对可转换公司债券应说明转股条件等情况。(三十六)分项列示长期应付款种类、期限 (或业务分部)报表项目××年××年××年主营业务收入(或主菅业务成本)××地区××地区××地区小计公司内各业务分部间相互抵销合计具体按有关企业会计准则和会计制度编制。 ...
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重大资产或主营业务发生变更的，应予以说明。设立股份有限公司运行不足三年的首次发行股票公司，应说明编制股份公司设立以前报告期内各年份财务报表会计主体及其确定方法。第十八条 日期、面值总额、溢价（折价）额、应计利息总额、期末余额。对可转换公司债券应说明转股条件等情况。（三十六）分项列示长期应付款种类、期限 ...
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因此以中华民国证券柜台买卖中心所公布之公债殖利率曲线图为基准，当证券投资信托基金买卖公司债及金融债之成交价低于公债殖利率曲线者为涉有交易价格异常案件。 二、证券 投信公司应于每一营业日检视其经理之证券投资信托基金所交易之公司债券或金融债券是否落在合理区间之外，如有则应于交易后三个营业日内主动向公会申报 ...
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经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、ipo项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。计算承销 发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。 ...
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