）经中国证监会认可的其他保本保障机制。二、基金管理人申请募集保本基金，应当在基金合同、招募说明书及宣传推介材料中充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于 公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求： ...
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披露工作。2008年7月1日至8月31日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露2008年半年度财务会计资料的，也应于 变更项目情况 □适用 □不适用 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额 截至期末计划累计投资金额(1) 报告期内实际投入金额 截至期末实际累计投入金额 ...
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报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明准备采取的改进措施。第六条商业银行计划将所募集资金用于 年主要贷款类别按月度计算的年平均余额及年平均贷款利率。第十条商业银行还应就其所持政府债券和贷款披露如下内容：（一）持有金额重大的政府债券的 ...
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评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，保险公司应予披露，并说明准备采取的改进措施。第七条 保险公司募集资金中 资金运用项目的有关情况(可采用列表式)，包括投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。 ...
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情节的情形。 第五条 [欺诈发行股票、债券案(刑法第一百六十条)]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 财产清单作虚伪记载涉及金额在五十万元以上的; (三)在未清偿债务前分配公司、企业财产价值在五十万元以上的; (四)造成债权人或者其他人直接经济损失数额累计 ...
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以上处分。 二、未具备研究与投资海外有价证券市场之能力且未藉由与国外投资顾问公司之合作关系，获取全球投资之技术，以增进投资能力。 三、最近一年从事证券 之原因者，本会得退回其案件。 第16条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应向申购人交付公开说明书。 但国外募集之证券投资信托基金，应依募集地区之 ...
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令第21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集工银瑞信增强收益债券型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过3个月。 四、你公司应会同基金的代销机构，按照《基金法》及 ...
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、《运作办法》对基金财产投资于国债的比例、基金财产投资于股票、债券的合计比例以及开放式基金收益分配次数、比例未做限定，《运作办法》实施 、基金托管人符合有关规定条件的说明；拟募集基金的可行性；基金管理人签章。(三)基金合同草案(四)托管协议草案(五)招募说明书草案(六)基金管理人和基金托管人的资格证明 ...
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基金的登记注册业务。 三、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行长盛债券基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个 ，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售活动管理暂行规定》(证监基金 ...
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简称《运作办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集博时稳定价值债券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金 批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。 四、你公司应会同基金的代销机构，按照《基金法》 ...
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