。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份 相关方未在约定期限内履行承诺义务的；（六）违反上市公司信息披露规定，涉嫌内幕交易的。第七十一条 违反有关法律、法规或本办法的规定变动上市公司国有 ...
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。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份 相关方未在约定期限内履行承诺义务的；（六）违反上市公司信息披露规定，涉嫌内幕交易的。第七十一条 违反有关法律、法规或本办法的规定变动上市公司国有 ...
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。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份 相关方未在约定期限内履行承诺义务的；（六）违反上市公司信息披露规定，涉嫌内幕交易的。第七十一条 违反有关法律、法规或本办法的规定变动上市公司国有 ...
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证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。第二十九条当证券自营或证券 人员违规从事证券投资或者利用敏感信息谋取不当利益。第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者 ...
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提交有关文件。从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。关联法规：全国人大法律（1）条第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设 根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关 ...
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定价安排正式书面申请的内容，至少应当包括：?1．相关的集团组织、公司结构、关联关系、关联交易情况；2．纳税人近三年财务、会计报表资料，产品功能和财产 并符合安排条件，主管税务机关应当认可预约定价安排所述关联交易的转让定价原则和计算方法。如发现纳税人有一般违反安排的情况，可视情况进行处理，直至撤销安排。 ...
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资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本 标准无保留意见审计报告的, 则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除,违反合法性、 公允性和一贯性的事项应已纠正；发行人应在申请文件中提供最近 ...
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，对股东大会负责。监事会负责对董事、高级管理人员履行职责的行为进行监督，对违反法律法规、银行章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当 治理中积极发挥作用，推动国有商业银行完善公司治理，加强风险控制及内部管理。(十)国有商业银行应规范关联交易。关联交易应遵循诚实信用及公允的原则，依法合 ...
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《证券法》及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的所有证券交易账户及资金账户须报中国保监会备案。关联法规：全国人大法律（1）条第十六条 保险公司从事 和方向进行稽核审查，也可以不定期进行专项稽核。 第五章 罚则第二十一条 保险公司违反本办法，有下列行为之一者，可单处或并处警告、限期平仓、没收非法所得 ...
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。 五、取得高管人员任职资格的人员将进入高管人员数据库，各证券公司及有关单位可在注册地中国证监会派出机构查询高管人员数据库，从中选聘高管 、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报 ...
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